Chứng khoán Trí Việt bị phạt do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng

Quyết định nêu rõ, Công ty Cổ phần Chứng khoán Trí Việt bị phạt 150 triệu đồng do vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng. Công ty CP chứng khoán Trí Việt đã cho một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền theo quy định.

Mức phạt được đưa ra căn cứ theo theo quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. 

Theo Báo cáo tài chính quý III/2022, trong kỳ Công ty đạt 19,3 tỷ đồng doanh thu, lỗ hơn 6,1 tỷ đồng, trong khi các chỉ tiêu này trong cùng kỳ năm trước lần lượt đạt 83,6 tỷ đồng và lãi 38,6 tỷ đồng.

Nguyên nhân chủ yếu khiến Công ty chứng khoán Trí Việt thua lỗ trong quý III/2022, theo giả trình của Công ty là do thị trường chứng khoán giảm điểm mạnh khiến giá trị và khối lượng giao dịch giảm nhiều. Điều này dẫn đến các khoản doanh thu từ đầu tư tự doanh, doanh thu phí môi giới và margin đều giảm.

Đóng cửa phiên giao dịch ngày 28/10, thị giá cổ phiếu TVB của Công ty chứng khoán Trí Việt là 4.360 đồng/cổ phiếu, thấp sâu dưới mệnh giá.

Trước đó, 20/4/2022, Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ Công an ra quyết định khởi tố vụ án “Thao túng thị trường chứng khoán" xảy ra tại Công ty CP Chứng khoán Trí Việt, Công ty CP Louis Holdings, Công ty CP Louis Capital, Công ty CP Louis Land và các đơn vị liên quan; đồng thời, ra quyết định khởi tố bị can, lệnh bắt bị can để tạm giam, lệnh khám xét đối với 4 cá nhân về tội “Thao túng thị trường chứng khoán".

Theo kết quả điều tra và tài liệu chứng cứ, ông Đỗ Thành Nhân- Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Louis Holdings (mã Ck: TGG), thành viên Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Louis Capital, Công ty Cổ phần Louis Land (mã Ck: BII) thông đồng với Đỗ Đức Nam - Tổng Giám đốc Công ty cổ phần Chứng khoán Trí Việt và các đối tượng khác sử dụng nhiều tài khoản giao dịch chứng khoán thực hiện mua, bán và lôi kéo người khác mua, bán chứng khoán để thao túng giá cổ phiếu TGG, BII và các mã chứng khoán khác trái quy định pháp luật, thu lợi bất chính hàng trăm tỷ đồng.

Cuối tháng 1/2022, Chứng khoán Trí Việt bị Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt 250 triệu đồng do cung cấp dịch vụ ứng trước tiền bán chứng khoán cho khách hàng nhưng không báo cáo và không được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chấp thuận và 60 triệu đồng do bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề thực hiện nghiệp vụ chứng khoán.

T.H