Một cá nhân bị phạt 1,5 tỷ đồng và cấm giao dịch 3 năm vì thao túng cổ phiếu DPG

Theo kết quả giám sát và kiểm tra, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 390/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Đặng Văn Vinh (địa chỉ tại số 311 Trường Chinh, quận Thanh Xuân, Hà Nội). Cơ quan quản lý xác định, trong khoảng thời gian từ ngày 2/5/2024 đến ngày 2/7/2024, ông Vinh đã sử dụng tổng cộng 8 tài khoản chứng khoán để liên tục đặt lệnh mua cổ phiếu DPG với khối lượng chi phối vào thời điểm đóng cửa thị trường. Hành vi này nhằm mục đích thao túng thị trường chứng khoán, vi phạm quy định tại Luật Chứng khoán.

Thao túng thị trường chứng khoán là hành vi gian lận cố ý tạo cung-cầu giả tạo hoặc thổi phồng/dìm giá cổ phiếu. Mục đích là để lừa dối nhà đầu tư, trục lợi bất chính và làm lũng đoạn thị trường, đi ngược lại tính minh bạch và công bằng của hệ thống tài chính (Ảnh minh họa).

Với sai phạm nêu trên, ông Đặng Văn Vinh bị áp dụng mức phạt tiền 1,5 tỷ đồng, đồng thời bị hình thức xử phạt bổ sung là tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán trong thời hạn 21 tháng. Qua tính toán, cơ quan chức năng chưa xác định được khoản thu trái pháp luật phát sinh từ hành vi vi phạm của ông Vinh.

Để ngăn chặn các vi phạm tiếp theo, UBCKNN tiếp tục ban hành Quyết định số 392/QĐ-UBCK áp dụng biện pháp phòng ngừa đối với cá nhân này. Theo đó, ông Đặng Văn Vinh bị cấm giao dịch chứng khoán và cấm đảm nhiệm chức vụ tại các công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam trong thời hạn 3 năm, tính từ ngày 1/7/2026.

Đình chỉ giao dịch hàng loạt tổ chức và cá nhân cho mượn tài khoản

Liên quan đến vụ việc, UBCKNN cũng ban hành Quyết định số 391/QĐ-XPHC xử phạt 6 cá nhân và tổ chức do có hành vi cho ông Đặng Văn Vinh mượn tài khoản để giao dịch cổ phiếu DPG, trực tiếp dẫn đến hành vi thao túng thị trường trong giai đoạn từ tháng 5 đến tháng 7/2024.

Danh sách các đối tượng bị xử lý bao gồm 2 cá nhân: ông Trần Huy Tài, ông Nguyễn Đức Anh và 4 pháp nhân gồm có Công ty Cổ phần Vintrust, Công ty TNHH Trustvalue, Công ty Cổ phần Đầu tư VAT Việt Nam, Công ty Cổ phần Đầu tư và Thương mại Bằng Lăng.

Do hành vi tiếp tay này, cả 6 cá nhân và tổ chức trên đều bị đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong thời hạn 9 tháng. Cơ quan kiểm tra cũng chưa có cơ sở xác định nhóm này có khoản thu lợi bất hợp pháp.

Đi kèm với án phạt hành chính, theo Quyết định số 393/QĐ-UBCK, UBCKNN áp dụng biện pháp phòng ngừa khi cấm giao dịch chứng khoán đối với cả 6 cá nhân, tổ chức này trong thời hạn 2 năm kể từ ngày 1/7/2026. Riêng hai cá nhân Trần Huy Tài và Nguyễn Đức Anh bị cấm đảm nhiệm các chức vụ quản lý, điều hành tại các định chế tài chính, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ trong thời gian 2 năm.

Động thái xử lý đồng bộ và quyết liệt này từ cơ quan quản lý thể hiện quyết tâm làm sạch môi trường đầu tư, bảo vệ tính công bằng và minh bạch cho thị trường chứng khoán Việt Nam.