Thứ năm 31/07/2025 10:07
Hotline: 024.355.63.010
Pháp luật

6 sai phạm, Chứng khoán Dầu Khí bị phạt gần 900 triệu đồng

09/06/2025 11:05
Công ty cổ phần Chứng khoán Dầu Khí đã vi phạm giao dịch và nhân sự, vi phạm trong hoạt động trái phiếu và vi phạm công bố thông tin và lưu trữ hồ sơ.
Bài liên quan
Công ty CP Chứng khoán Dầu khí muốn huy động 3.000 tỷ đồng từ trái phiếu không kèm tài sản đảm bảo

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 223/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Dầu Khí (địa chỉ: Tầng 2, tòa nhà Hanoitourist, số 18 Lý Thường Kiệt, Hà Nội) với tổng số tiền phạt lên tới 860 triệu đồng, do hàng loạt vi phạm nghiêm trọng trong lĩnh vực chứng khoán.

6 sai phạm, Chứng khoán Dầu Khí bị phạt gần 900 triệu đồng
Bị "vạch" 6 sai phạm, Chứng khoán Dầu Khí phải nộp phạt gần 900 triệu đồng

Vi phạm giao dịch và nhân sự:

UBCKNN xác định, vào các ngày 4/8 và 16/8/2023, công ty đã cho phép một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi tài khoản không đủ tiền, vi phạm quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP. Hành vi này bị phạt 137,5 triệu đồng.

Đồng thời, công ty bị phạt 70 triệu đồng do bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán đảm nhiệm vị trí yêu cầu có chứng chỉ, cụ thể trong các ngày 12/7/2024, 4/8 và 16/8/2023.

Vi phạm trong hoạt động trái phiếu:

Công ty còn bị phạt 225 triệu đồng vì không đảm bảo thông tin hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ đầy đủ theo quy định. Trong đó, đáng chú ý là hồ sơ chào bán trái phiếu mã FCNH2325001 của Công ty cổ phần FECON thiếu thông tin quan trọng như giá trị tài sản bảo đảm, hiện trạng pháp lý, và tên tổ chức định giá.

Ngoài ra, công ty bị xử phạt 250 triệu đồng do cung cấp các dịch vụ tài chính, hợp tác góp vốn với bên thứ ba mà không báo cáo UBCKNN, vi phạm điểm b khoản 5 Điều 24 Nghị định 156.

Vi phạm công bố thông tin và lưu trữ hồ sơ:

Với hành vi không công bố báo cáo kiểm toán liên quan đến việc sử dụng tiền thu từ phát hành trái phiếu, công ty bị phạt 85 triệu đồng.

Cuối cùng, công ty bị phạt thêm 92,5 triệu đồng vì không lưu giữ đầy đủ hồ sơ xác định tư cách nhà đầu tư chuyên nghiệp mua trái phiếu.

Các hành vi trên đều vi phạm nghiêm trọng quy định pháp luật về minh bạch, quản trị và kiểm soát rủi ro trong hoạt động chứng khoán – yếu tố then chốt đảm bảo niềm tin nhà đầu tư và sự ổn định thị trường tài chính.

UBCKNN nhấn mạnh, việc xử phạt thể hiện thái độ kiên quyết trong việc lập lại kỷ cương thị trường chứng khoán, đồng thời là lời cảnh báo tới các tổ chức trung gian về trách nhiệm tuân thủ pháp luật, đặc biệt trong bối cảnh thị trường đang từng bước phục hồi và đòi hỏi sự minh bạch, chuyên nghiệp ngày càng cao.

Tin bài khác
Hưng Thịnh Incons bị xử phạt 470 triệu đồng vì vi phạm công bố thông tin

Hưng Thịnh Incons bị xử phạt 470 triệu đồng vì vi phạm công bố thông tin

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Hưng Thịnh Incons (mã chứng khoán: HTN) với tổng số tiền lên tới 470 triệu đồng.
Bộ Nông nghiệp và Môi trường đề xuất cắt giảm hơn 91% thủ tục sản xuất kinh doanh

Bộ Nông nghiệp và Môi trường đề xuất cắt giảm hơn 91% thủ tục sản xuất kinh doanh

Bộ Nông nghiệp và Môi trường vừa trình Thủ tướng Chính phủ Phương án cắt giảm, đơn giản hóa các quy định và thủ tục hành chính liên quan đến hoạt động sản xuất, kinh doanh thuộc phạm vi quản lý của Bộ.
Nhiều chính sách kinh tế quan trọng có hiệu lực từ tháng 8/2025

Nhiều chính sách kinh tế quan trọng có hiệu lực từ tháng 8/2025

Tháng 8/2025 đánh dấu thời điểm nhiều chính sách kinh tế lớn chính thức được triển khai, tác động trực tiếp đến các lĩnh vực trọng yếu như quản lý doanh nghiệp nhà nước, tài chính – ngân hàng, đầu tư hạ tầng giao thông, thị trường carbon và chuyển đổi số.
Nhựa Bình Minh bị xử phạt và truy thu thuế hơn 1,9 tỷ đồng

Nhựa Bình Minh bị xử phạt và truy thu thuế hơn 1,9 tỷ đồng

Công ty Cổ phần Nhựa Bình Minh (mã chứng khoán: BMP) vừa công bố thông tin bị cơ quan thuế xử phạt vi phạm hành chính, với tổng số tiền truy thu và phạt lên tới hơn 1,94 tỷ đồng.
Điều kiện và thủ tục cấp giấy phép kinh doanh sản phẩm mật mã dân sự

Điều kiện và thủ tục cấp giấy phép kinh doanh sản phẩm mật mã dân sự

Ngày 29/7/2025, Chính phủ ban hành Nghị định số 211/2025/NĐ‑CP, quy định chi tiết về hoạt động kinh doanh, xuất khẩu, nhập khẩu sản phẩm mật mã dân sự, đồng thời sửa đổi, bổ sung một số điều liên quan đến xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công nghệ thông tin và giao dịch điện tử.
Bộ Xây dựng đề xuất đánh thuế bất động sản không sử dụng

Bộ Xây dựng đề xuất đánh thuế bất động sản không sử dụng

Bộ Xây dựng đề xuất nghiên cứu chính sách đánh thuế đối với bất động sản bỏ hoang, không đưa vào sử dụng cũng như thu thuế chênh lệch qua các lần giao dịch.
Lương thực Hà Sơn Bình, Lũng Lô 3.1 bị bêu tên vì nợ thuế hàng chục tỷ đồng

Lương thực Hà Sơn Bình, Lũng Lô 3.1 bị bêu tên vì nợ thuế hàng chục tỷ đồng

Thuế TP Hà Nội vừa công khai danh sách 41 người nộp thuế còn nợ đọng, trong đó có Lương thực Hà Sơn Bình và Lũng Lô 3.1 với số tiền hàng chục tỷ đồng.
Hoàn thiện khung pháp lý cho dịch vụ, sản phẩm Halal

Hoàn thiện khung pháp lý cho dịch vụ, sản phẩm Halal

Bộ Khoa học và Công nghệ đang lấy ý kiến góp ý cho Dự thảo Nghị định về quản lý chất lượng dịch vụ, sản phẩm Halal, với mục tiêu thiết lập một khung pháp lý thống nhất, đồng bộ để điều tiết hoạt động sản xuất, kinh doanh và chứng nhận sản phẩm, dịch vụ theo tiêu chuẩn Halal – một thị trường đầy tiềm năng nhưng cũng đầy yêu cầu nghiêm ngặt.
Phú Thọ công khai 50 doanh nghiệp nợ thuế gần 22 tỷ đồng

Phú Thọ công khai 50 doanh nghiệp nợ thuế gần 22 tỷ đồng

Chi cục Thuế cơ sở 10 tỉnh Phú Thọ vừa công bố danh sách 50 doanh nghiệp nợ thuế tính đến hết tháng 6/2025, với tổng số tiền lên tới hơn 21,8 tỷ đồng. Nhiều doanh nghiệp bị cưỡng chế do nợ thuế kéo dài, có trường hợp lên tới gần 3 tỷ đồng.
Doanh nghiệp được tự lập bảng kê nguyên liệu thu mua không hóa đơn khi xin cấp C/O

Doanh nghiệp được tự lập bảng kê nguyên liệu thu mua không hóa đơn khi xin cấp C/O

Với nguyên liệu thu mua trong nước mà không có hóa đơn, Bộ Công Thương hướng dẫn thương nhân có thể sử dụng bảng kê khai hàng hóa đạt tiêu chí “WO”.
Bộ Tài chính đề xuất gộp hai nghị định, mở rộng cửa cho nhà đầu tư

Bộ Tài chính đề xuất gộp hai nghị định, mở rộng cửa cho nhà đầu tư

Theo Bộ Tài chính, việc hợp nhất các quy định sẽ giúp tạo nên một khung pháp lý thống nhất, đồng bộ và dễ thực thi cho các nhà đầu tư, thay vì tồn tại song song nhiều văn bản có nội dung chồng chéo.
Thủ tục xuất khẩu phải được chuẩn hóa trước tháng 8/2025

Thủ tục xuất khẩu phải được chuẩn hóa trước tháng 8/2025

Việc chuẩn hóa thủ tục xuất khẩu phải hoàn tất trước ngày 31/7/2025, đi kèm hướng dẫn rõ ràng và cơ chế kiểm tra, giám sát chặt chẽ để hỗ trợ các địa phương.
Chứng khoán Mirae Asset bị phạt hơn 137 triệu đồng vì vi phạm quy trình giao dịch

Chứng khoán Mirae Asset bị phạt hơn 137 triệu đồng vì vi phạm quy trình giao dịch

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 439/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) với mức phạt 137,5 triệu đồng, do vi phạm quy định về quy trình nhận và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.
Quy định mới về hoạt động đầu tư từ các quỹ bảo hiểm

Quy định mới về hoạt động đầu tư từ các quỹ bảo hiểm

Chính phủ vừa ban hành Nghị định số 212/2025/NĐ-CP quy định chi tiết về hoạt động đầu tư từ quỹ bảo hiểm xã hội (BHXH), bảo hiểm y tế (BHYT) và bảo hiểm thất nghiệp (BHTN).
Từ 15/9/2025, quy định về quỹ đầu tư khởi nghiệp sáng tạo có gì mới?

Từ 15/9/2025, quy định về quỹ đầu tư khởi nghiệp sáng tạo có gì mới?

Nghị định mới sẽ có hiệu lực từ ngày 15/9/2025, trong đó Điều 5 và Điều 7 sửa đổi quy định cốt lõi liên quan đến quỹ đầu tư khởi nghiệp sáng tạo.