6 sai phạm, Chứng khoán Dầu Khí bị phạt gần 900 triệu đồng

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 223/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Dầu Khí (địa chỉ: Tầng 2, tòa nhà Hanoitourist, số 18 Lý Thường Kiệt, Hà Nội) với tổng số tiền phạt lên tới 860 triệu đồng, do hàng loạt vi phạm nghiêm trọng trong lĩnh vực chứng khoán.

Bị "vạch" 6 sai phạm, Chứng khoán Dầu Khí phải nộp phạt gần 900 triệu đồng

Vi phạm giao dịch và nhân sự:

UBCKNN xác định, vào các ngày 4/8 và 16/8/2023, công ty đã cho phép một số khách hàng đặt lệnh mua chứng khoán khi tài khoản không đủ tiền, vi phạm quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP. Hành vi này bị phạt 137,5 triệu đồng.

Đồng thời, công ty bị phạt 70 triệu đồng do bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán đảm nhiệm vị trí yêu cầu có chứng chỉ, cụ thể trong các ngày 12/7/2024, 4/8 và 16/8/2023.

Vi phạm trong hoạt động trái phiếu:

Công ty còn bị phạt 225 triệu đồng vì không đảm bảo thông tin hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ đầy đủ theo quy định. Trong đó, đáng chú ý là hồ sơ chào bán trái phiếu mã FCNH2325001 của Công ty cổ phần FECON thiếu thông tin quan trọng như giá trị tài sản bảo đảm, hiện trạng pháp lý, và tên tổ chức định giá.

Ngoài ra, công ty bị xử phạt 250 triệu đồng do cung cấp các dịch vụ tài chính, hợp tác góp vốn với bên thứ ba mà không báo cáo UBCKNN, vi phạm điểm b khoản 5 Điều 24 Nghị định 156.

Vi phạm công bố thông tin và lưu trữ hồ sơ:

Với hành vi không công bố báo cáo kiểm toán liên quan đến việc sử dụng tiền thu từ phát hành trái phiếu, công ty bị phạt 85 triệu đồng.

Cuối cùng, công ty bị phạt thêm 92,5 triệu đồng vì không lưu giữ đầy đủ hồ sơ xác định tư cách nhà đầu tư chuyên nghiệp mua trái phiếu.

Các hành vi trên đều vi phạm nghiêm trọng quy định pháp luật về minh bạch, quản trị và kiểm soát rủi ro trong hoạt động chứng khoán – yếu tố then chốt đảm bảo niềm tin nhà đầu tư và sự ổn định thị trường tài chính.

UBCKNN nhấn mạnh, việc xử phạt thể hiện thái độ kiên quyết trong việc lập lại kỷ cương thị trường chứng khoán, đồng thời là lời cảnh báo tới các tổ chức trung gian về trách nhiệm tuân thủ pháp luật, đặc biệt trong bối cảnh thị trường đang từng bước phục hồi và đòi hỏi sự minh bạch, chuyên nghiệp ngày càng cao.