11 tháng năm 2025: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt gần 60 tỷ đồng

Tính đến ngày 30/11/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã triển khai hàng chục đoàn thanh tra, kiểm tra, ban hành 488 quyết định xử phạt với tổng số tiền 59,7 tỷ đồng, tập trung vào các hành vi thao túng và giao dịch bất thường trên thị trường chứng khoán.

Từ đầu năm 2025 đến nay, UBCKNN tiếp tục đẩy mạnh công tác giám sát giao dịch, thanh tra, kiểm tra và xử lý vi phạm trên thị trường chứng khoán, nhằm bảo đảm kỷ cương, minh bạch và an toàn thị trường. Hoạt động này được triển khai đồng bộ với sự phối hợp chặt chẽ giữa UBCKNN, các Sở Giao dịch Chứng khoán và các cơ quan chức năng liên quan.

Theo UBCKNN, công tác giám sát tập trung vào các mã chứng khoán có dấu hiệu giao dịch bất thường, vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán; đồng thời tăng cường theo dõi, giám sát các tin đồn trên mạng xã hội và diễn đàn chứng khoán có nguy cơ tác động tiêu cực đến thị trường. UBCKNN cũng đẩy mạnh phối hợp với cơ quan Công an trong việc trao đổi, cung cấp thông tin, chuyển hồ sơ các vụ việc có dấu hiệu vi phạm hình sự để xử lý theo đúng thẩm quyền, cũng như phối hợp giám định các vụ việc liên quan. Song song đó, việc trao đổi thông tin giám sát với Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng tiếp tục được thực hiện, đặc biệt đối với các giao dịch cổ phiếu ngân hàng.

Tính đến ngày 30/11/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành 488 quyết định xử phạt gần 59,7 tỷ đồng, tập trung vào các hành vi thao túng và giao dịch bất thường.

Trong năm 2025, tính đến ngày 30/11, UBCKNN đã rà soát 83 báo cáo phân tích do các Sở Giao dịch Chứng khoán chuyển sang. Cơ quan quản lý cũng chủ trì, tổ chức 17 đoàn kiểm tra giao dịch của nhà đầu tư trên thị trường chứng khoán; trong đó, 15 đoàn đã và đang triển khai kiểm tra trực tiếp, 2 đoàn đang phối hợp với các công ty chứng khoán để xác minh, đối chiếu dữ liệu giao dịch. Đồng thời, UBCKNN đã trao đổi thông tin với các đơn vị thuộc Bộ Công an và Công an TP. Hà Nội đối với một số vụ việc cụ thể, nhằm làm rõ và xử lý nghiêm các tổ chức, cá nhân vi phạm quy định giao dịch và thao túng thị trường.

Về công tác thanh tra, kiểm tra và xử lý vi phạm, UBCKNN đã triển khai 16 đoàn thanh tra và 63 đoàn kiểm tra định kỳ, đột xuất. Trên cơ sở kết quả giám sát và thanh tra, cơ quan quản lý đã ban hành 488 quyết định xử phạt vi phạm hành chính, với tổng số tiền phạt lên tới 59,7 tỷ đồng. Riêng đối với hành vi thao túng thị trường chứng khoán, UBCKNN đã xử phạt 1 tổ chức và 5 cá nhân trong 3 vụ việc, với tổng mức phạt 10,5 tỷ đồng.

Ngoài hình thức xử phạt bằng tiền, nhiều biện pháp bổ sung và khắc phục hậu quả cũng được áp dụng, như tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán có thời hạn, đình chỉ giao dịch chứng khoán, buộc nộp lại khoản thu trái pháp luật, buộc hủy bỏ hoặc cải chính thông tin công bố sai lệch, hoặc yêu cầu thông qua Đại hội đồng cổ đông, Hội đồng quản trị về việc điều chỉnh phương án sử dụng vốn từ các đợt chào bán chứng khoán riêng lẻ.

Bên cạnh đó, UBCKNN đã ban hành quyết định áp dụng biện pháp bảo đảm an ninh, an toàn thị trường đối với 5 cá nhân và một tổ chức có hành vi thao túng thị trường chứng khoán, cùng 63 cá nhân có hành vi cho mượn tài khoản giao dịch, góp phần ngăn ngừa và xử lý các hành vi vi phạm, bảo vệ sự ổn định và lành mạnh của thị trường chứng khoán.