Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hàng loạt doanh nghiệp vi phạm

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành nhiều quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với các doanh nghiệp trên thị trường chứng khoán, chủ yếu liên quan đến sai phạm trong công bố thông tin, báo cáo sử dụng vốn và giao dịch với bên liên quan.

Cụ thể, Công ty Tài chính tổng hợp cổ phần Tín Việt (VietCredit) bị xử phạt tổng cộng hơn 880 triệu đồng do nhiều vi phạm. Trong đó, mức phạt cao nhất 325 triệu đồng được áp dụng vì VietCredit không báo cáo việc thay đổi phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu ra công chúng năm 2024 tại Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ) gần nhất, dù nội dung điều chỉnh đã được Hội đồng quản trị thông qua. Theo UBCKNN, việc này không được báo cáo tại ĐHĐCĐ bất thường tổ chức ngày 10/1/2025, vi phạm nghĩa vụ báo cáo với cổ đông.

Ngoài ra, VietCredit còn bị phạt 175 triệu đồng do công bố thông tin sai lệch liên quan đến giao dịch với các doanh nghiệp là công ty con của cổ đông lớn trong các năm 2023-2024. Trong khi doanh nghiệp báo cáo có phát sinh giao dịch, các báo cáo tài chính đã được kiểm toán lại cho thấy không có các giao dịch này. UBCKNN yêu cầu VietCredit phải hủy bỏ hoặc cải chính toàn bộ thông tin sai lệch theo quy định.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hàng loạt doanh nghiệp vi phạm công bố thông tin.

Doanh nghiệp này tiếp tục bị phạt 137,5 triệu đồng vì vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông lớn và các bên liên quan. Theo báo cáo tài chính kiểm toán, VietCredit có phát sinh giao dịch với cổ đông sở hữu trên 10% vốn điều lệ và các công ty con của cổ đông này nhưng chưa được thông qua theo đúng trình tự.

Bên cạnh đó, VietCredit bị phạt thêm 92,5 triệu đồng do không công bố hoặc công bố không đúng thời hạn nhiều tài liệu bắt buộc, gồm giải trình kết quả kinh doanh bị lỗ, các nghị quyết Hội đồng quản trị (HĐQT) liên quan đến điều chỉnh hồ sơ chào bán, nhân sự cấp cao, phương án sử dụng vốn, tài liệu họp và nghị quyết ĐHĐCĐ, báo cáo tài chính và báo cáo quản trị bằng tiếng Anh. Công ty cũng bị phạt 65 triệu đồng vì công bố thông tin không đầy đủ nội dung trong báo cáo thường niên và báo cáo quản trị, trong đó thiếu nhiều chỉ tiêu tài chính quan trọng và thông tin về hoạt động của HĐQT.

Cùng thời điểm, UBCKNN cũng xử phạt Công ty TNHH Điện mặt trời Trung Nam Thuận Nam với số tiền 92,5 triệu đồng do không công bố và công bố chậm hàng loạt báo cáo liên quan đến trái phiếu doanh nghiệp. Theo quyết định xử phạt, doanh nghiệp không gửi công bố thông tin cho Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) đối với nhiều báo cáo bắt buộc, bao gồm báo cáo tài chính bán niên, báo cáo tài chính năm giai đoạn 2023-2025, báo cáo tình hình tài chính năm 2024, báo cáo sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu và báo cáo tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu. Ngoài ra, doanh nghiệp còn công bố chậm thông tin về việc mua lại trước hạn nhiều lô trái phiếu phát hành trong năm 2020.

Một doanh nghiệp khác là CTCP Thuận Đức cũng bị xử phạt tổng cộng 157,5 triệu đồng do vi phạm quy định về công bố thông tin. Trong đó, 92,5 triệu đồng là mức phạt đối với hành vi không công bố trên hệ thống của UBCKNN và Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM nhiều nghị quyết HĐQT liên quan đến giao dịch với bên liên quan trong các năm 2023 - 2025. Ngoài ra, doanh nghiệp còn không công bố các nghị quyết về cho vay vốn, phân phối lợi nhuận tại công ty con, chi hộ hợp đồng bảo hiểm cho người nội bộ và việc rút vốn khỏi dự án “Nhà máy sản xuất bao bì Thuận Đức JB”.

Thuận Đức cũng bị phạt thêm 65 triệu đồng do công bố thông tin không đầy đủ trong các báo cáo tình hình quản trị công ty giai đoạn 2023 - 2025, khi không ghi nhận đầy đủ số lượng cuộc họp, nghị quyết HĐQT và các giao dịch với bên liên quan theo quy định.

Việc UBCKNN liên tiếp ban hành các quyết định xử phạt cho thấy sự kiên quyết của cơ quan quản lý trong việc tăng cường kỷ cương, kỷ luật trên thị trường chứng khoán, đặc biệt đối với nghĩa vụ công bố thông tin và minh bạch hoạt động doanh nghiệp. Đây được xem là thông điệp cảnh báo rõ ràng đối với các tổ chức phát hành, công ty niêm yết và đăng ký giao dịch, buộc doanh nghiệp phải nâng cao trách nhiệm tuân thủ pháp luật, bảo đảm quyền lợi của nhà đầu tư và góp phần xây dựng thị trường chứng khoán phát triển ổn định, lành mạnh và bền vững.