Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt Chứng khoán LPBank và Chứng khoán ACB vì vi phạm hoạt động nghiệp vụ

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán LPBank và Công ty TNHH Chứng khoán ACB, sau khi Thanh tra Chứng khoán Nhà nước kết luận nhiều sai phạm trong hoạt động nghiệp vụ và nghĩa vụ báo cáo. Đây là động thái nhằm củng cố kỷ cương thị trường, tăng cường tính minh bạch và bảo đảm an toàn cho hệ thống tài chính.

Theo Quyết định số 409/QĐ-XPVPHC ngày 12/11/2025, Chứng khoán LPBank (trụ sở tại TP Hồ Chí Minh) bị xử phạt tổng cộng 887,5 triệu đồng. Doanh nghiệp này vi phạm nhiều quy định như: đầu tư vượt hạn mức; cho vay ký quỹ vượt quá sức mua trên tài khoản của khách hàng; cung cấp dịch vụ phải báo cáo nhưng chưa báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; không thực hiện đầy đủ nghĩa vụ báo cáo phòng, chống rửa tiền; bổ nhiệm nhân sự quản lý không đáp ứng tiêu chuẩn chuyên môn; và cung cấp thông tin thiếu chính xác trong hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ của Ngân hàng TMCP Lộc Phát Việt Nam.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phạt Chứng khoán LPBank và Chứng khoán ACB vì vi phạm hoạt động nghiệp vụ

Trong tổng mức phạt, doanh nghiệp bị xử phạt 125 triệu đồng do vi phạm hạn chế đầu tư; 125 triệu đồng vì giải ngân cho vay ký quỹ vượt quy định; 250 triệu đồng do cung cấp các dịch vụ phong tỏa, giải tỏa tài khoản và theo dõi tình trạng chứng khoán nhưng không báo cáo; 85 triệu đồng vì không nộp báo cáo phòng, chống rửa tiền theo thời hạn; 77,5 triệu đồng do bổ nhiệm nhân sự không đủ điều kiện; và 225 triệu đồng vì cung cấp thông tin không thống nhất trong hồ sơ phát hành trái phiếu mã LPBL2326009.

Cùng ngày, Quyết định số 410/QĐ-XPHC được ban hành đối với Chứng khoán ACB, trụ sở tại quận 3, TP Hồ Chí Minh (cũ), với tổng tiền phạt 340 triệu đồng. Theo kết luận, hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ của Ngân hàng TMCP Quốc tế Việt Nam do công ty tư vấn không đảm bảo đầy đủ nội dung theo quy định khi bản công bố thông tin trước hai đợt phát hành ngày 23/7/2024 và 21/8/2024 không nêu rõ thời gian giải ngân nguồn vốn. Hành vi này bị xử phạt 275 triệu đồng.

Ngoài ra, công ty bị xử phạt thêm 65 triệu đồng do nộp chậm các báo cáo gồm Báo cáo đánh giá rủi ro rửa tiền năm 2024, Báo cáo quản trị rủi ro bán niên 2025 và Danh sách người hành nghề chứng khoán năm 2024.

Các quyết định xử phạt cho thấy Ủy ban Chứng khoán Nhà nước tiếp tục đẩy mạnh công tác giám sát, yêu cầu các tổ chức kinh doanh chứng khoán tuân thủ đầy đủ quy định pháp luật. Việc chấn chỉnh kịp thời các sai phạm được kỳ vọng góp phần nâng cao tính minh bạch, củng cố niềm tin của nhà đầu tư và bảo đảm sự ổn định của thị trường chứng khoán.