Điều chỉnh quy định về đăng ký, lưu ký và thanh toán giao dịch chứng khoán

Giao dịch điện tử có giá trị pháp lý tương đương bản giấy

Theo Thông tư 18, việc gửi và nhận hồ sơ, tài liệu dưới dạng điện tử giữa Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam (VSDC) với các thành viên lưu ký, tổ chức mở tài khoản trực tiếp, tổ chức phát hành và công ty đại chúng sẽ thực hiện theo quy chế nghiệp vụ của VSDC. Các chứng từ điện tử được sử dụng trong hoạt động nghiệp vụ này có giá trị pháp lý như bản giấy.

Khi cung cấp dịch vụ, các thành viên của VSDC phải tuân thủ quy định của Luật Chứng khoán, Thông tư 18, các văn bản pháp luật liên quan và quy chế nghiệp vụ của VSDC. Đồng thời, các thành viên phải đảm bảo tính hợp lệ của hồ sơ khách hàng, thực hiện nghiệp vụ chính xác và an toàn, cũng như lưu trữ đầy đủ chứng từ, hồ sơ.

Bộ Tài chính vừa ban hành Thông tư số 18/2025/TT-BTC nhằm sửa đổi, bổ sung một số điều trong Thông tư số 119/2020/TT-BTC về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán...

Nguyên tắc lưu ký chứng khoán

Hoạt động lưu ký chứng khoán tại VSDC bao gồm: mở và quản lý tài khoản lưu ký, ký gửi, rút, chuyển khoản chứng khoán ngoài hệ thống giao dịch, phong tỏa và giải tỏa chứng khoán.

Khách hàng sẽ ký hợp đồng mở tài khoản lưu ký với thành viên lưu ký, sau đó gửi hồ sơ yêu cầu thực hiện các hoạt động lưu ký. Thành viên lưu ký sẽ kiểm tra, đánh giá tính hợp lệ và gửi hồ sơ đến VSDC.

VSDC chỉ thực hiện lưu ký chứng khoán khi thông tin người sở hữu chứng khoán trong hồ sơ khớp với dữ liệu trên hệ thống.

Cập nhật quy định về công bố thông tin

Thông tư 18/2025/TT-BTC cũng điều chỉnh một số quy định trong Thông tư 96/2020/TT-BTC (sửa đổi theo Thông tư 68/2024/TT-BTC) về công bố thông tin.

Cụ thể, nếu nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức không thanh toán tiền mua cổ phiếu theo quy định tại các khoản 6, 7, 8 Điều 40k Thông tư 119/2020/TT-BTC, công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư đặt lệnh phải công bố thông tin trên các phương tiện công bố của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch Chứng khoán, VSDC và trên website của công ty trong vòng 24 giờ kể từ khi hết hạn thanh toán.

Ngoài ra, điểm a khoản 1 Điều 33 cũng được sửa đổi: Người nội bộ và người có liên quan phải công bố thông tin về giao dịch dự kiến trước ít nhất 3 ngày làm việc, trừ trường hợp công ty chứng khoán là bên có liên quan trong giao dịch chuyển quyền sở hữu theo quy định.

Thông tư 18/2025/TT-BTC chính thức có hiệu lực từ ngày 5/5/2025.