Vi phạm trong kinh doanh xổ số có thể đối mặt mức phạt 200 triệu đồng

Mức phạt tối đa 200 triệu đồng đối với tổ chức là một trong những nội dung đáng chú ý tại dự thảo nghị định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực kinh doanh xổ số do Bộ Tài chính chủ trì xây dựng. Dự thảo không chỉ đề cập chế tài bằng tiền mà còn hướng tới hoàn thiện cơ chế đình chỉ hoạt động, xác định thời hiệu xử phạt và phân định thẩm quyền của các cơ quan chức năng.

Đối với doanh nghiệp xổ số và các tổ chức, cá nhân liên quan, việc cập nhật quy định mới có ý nghĩa trực tiếp trong quá trình tổ chức hoạt động, kiểm soát tuân thủ và phòng ngừa rủi ro pháp lý.

Mức phạt 200 triệu đồng không áp dụng cho mọi vi phạm

Theo nội dung dự thảo, mức phạt tiền tối đa được đề xuất trong lĩnh vực kinh doanh xổ số là 200 triệu đồng đối với tổ chức. Với cùng một hành vi vi phạm, mức phạt đối với cá nhân bằng một nửa mức phạt áp dụng cho tổ chức.

Bộ Tài chính nhận thấy cần thiết phải rà soát, sửa đổi, bổ sung một số nội dung, các quy định tạo cơ sở cho cơ quan quản lý nhà nước thực hiện thanh tra, kiểm tra và xử lý vi phạm, đồng thời nâng cao nhận thức pháp luật, ý thức chấp hành của doanh nghiệp, đại lý xổ số và các tổ chức, cá nhân liên quan - Ảnh minh họa.

Điều này đồng nghĩa mức 200 triệu đồng là giới hạn cao nhất được đề xuất, không phải mức phạt mặc định cho tất cả hành vi. Số tiền xử phạt cụ thể còn phụ thuộc vào hành vi vi phạm và điều khoản tương ứng trong nghị định khi được ban hành.

Bên cạnh hình thức phạt tiền, dự thảo đề cập các biện pháp xử phạt bổ sung như đình chỉ hoạt động kinh doanh xổ số có thời hạn, tịch thu tang vật và phương tiện được sử dụng để thực hiện hành vi vi phạm hành chính.

Những biện pháp này có thể tác động trực tiếp đến hoạt động kinh doanh của tổ chức vi phạm, không chỉ dừng ở nghĩa vụ nộp phạt. Vì vậy, doanh nghiệp cần quan tâm đến việc xây dựng quy trình kiểm soát nội bộ, rà soát trách nhiệm của các bộ phận và phát hiện sớm nguy cơ vi phạm.

Cần lưu ý, đây vẫn là đề xuất trong dự thảo, chưa phải căn cứ để áp dụng mức phạt mới. Nghị định số 98/2013/NĐ-CP ngày 28/8/2013 của Chính phủ hiện là văn bản nền tảng về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực kinh doanh bảo hiểm, kinh doanh xổ số, đã được sửa đổi, bổ sung qua các văn bản liên quan.

Bổ sung chế tài về phòng, chống rửa tiền

Một nội dung đáng chú ý khác là việc đưa các hành vi vi phạm liên quan đến phòng, chống rửa tiền, phòng, chống khủng bố và tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt vào phạm vi điều chỉnh của dự thảo.

Việc bổ sung này gắn với yêu cầu đồng bộ quy định xử phạt với hệ thống pháp luật chuyên ngành. Bộ Tài chính từng nhấn mạnh yêu cầu nâng cao nhận thức và trách nhiệm tuân thủ của doanh nghiệp trong các lĩnh vực xổ số, casino, trò chơi điện tử có thưởng và đặt cược, nhằm thực hiện các quy định về phòng, chống rửa tiền và các hình thức tài trợ bất hợp pháp liên quan.

Với doanh nghiệp, yêu cầu tuân thủ không nên chỉ được xem là nhiệm vụ của bộ phận pháp chế. Việc phân công trách nhiệm, kiểm soát quy trình, lưu giữ hồ sơ và phối hợp với cơ quan quản lý cần được thực hiện nhất quán trong hoạt động hằng ngày.

Dự thảo cũng cho thấy xu hướng hoàn thiện quy định xử phạt theo hướng gắn trách nhiệm của tổ chức kinh doanh với các yêu cầu quản lý chuyên ngành. Tuy nhiên, những nghĩa vụ cụ thể và mức xử phạt tương ứng cần được xác định theo nội dung cuối cùng của nghị định và các văn bản pháp luật có liên quan.

Làm rõ thẩm quyền xử phạt và thời hiệu

Ngoài mức phạt và các hành vi vi phạm, dự thảo dành nội dung riêng cho thẩm quyền lập biên bản và xử phạt vi phạm hành chính. Các chức danh, cơ quan được đề cập gồm Chủ tịch UBND cấp tỉnh, cấp xã và lực lượng Công an nhân dân, cùng những cơ quan thực hiện nhiệm vụ quản lý nhà nước có liên quan.

Việc phân định thẩm quyền có ý nghĩa trong quá trình kiểm tra, lập biên bản và ra quyết định xử phạt, hạn chế tình trạng chồng chéo hoặc cách hiểu không thống nhất giữa các cơ quan thực thi. Dự thảo cũng đề cập nguyên tắc xác định thẩm quyền và áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả.

Về thời hiệu xử phạt, dự thảo dẫn chiếu quy định của Luật Xử lý vi phạm hành chính và các văn bản sửa đổi, bổ sung. Đồng thời, việc xác định thời điểm chấm dứt hành vi vi phạm được đặt ra đối với một số trường hợp cụ thể, nhằm tạo căn cứ cho quá trình xem xét và xử lý.

Theo thông tin từ Bộ Tài chính, cơ quan này đã tổ chức lấy ý kiến đối với dự thảo thay thế Nghị định số 98/2013/NĐ-CP, trong đó có sự tham gia của các bộ, cơ quan, địa phương và doanh nghiệp kinh doanh xổ số. Quá trình tiếp thu, giải trình ý kiến góp ý là một bước trong việc hoàn thiện hồ sơ trước khi trình cấp có thẩm quyền xem xét.

Đối với doanh nghiệp, điều cần theo dõi không chỉ là mức phạt cao nhất mà còn là danh mục hành vi vi phạm, điều kiện áp dụng hình thức xử phạt bổ sung và thẩm quyền của cơ quan thực thi. Đây là những nội dung quyết định cách quy định được áp dụng trong từng trường hợp cụ thể.

Việc xây dựng nghị định thay thế hướng tới hoàn thiện cơ sở pháp lý cho hoạt động kinh doanh xổ số trong bối cảnh hệ thống pháp luật liên quan đã có nhiều thay đổi. Khi văn bản chính thức được ban hành, doanh nghiệp cần rà soát lại quy trình quản trị và tuân thủ để bảo đảm hoạt động phù hợp với các yêu cầu mới.