Cụ thể, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã phát hiện rằng, Công ty không tuân thủ nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ về một số tài liệu quan trọng. Những thông tin quan trọng này bao gồm báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020, báo cáo tài chính năm 2020, tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020 và 6 tháng năm 2021. Việc không công bố đúng thời hạn đã gây mất cơ hội cho cổ đông và nhà đầu tư trong việc đánh giá tình hình tài chính và hoạt động kinh doanh của công ty.
Ngoài ra, Công ty còn vi phạm luật trong quá trình phân phối chứng khoán riêng lẻ. Hành vi này không tuân thủ đúng quy định pháp luật, dẫn đến việc Công ty bị áp dụng biện pháp xử phạt tài chính. Chính việc vi phạm quy định về hoàn thành việc phân phối trái phiếu mã AASH2124001 trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày công bố thông tin trước đợt chào bán trái phiếu đã đưa đến mức phạt 77,5 triệu đồng.
Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest có trụ sở chính tại số 220+222+224 phố Nguyễn Lương Bằng, phường Quang Trung, quận Đống Đa, TP Hà Nội. Với tổng số tiền phạt đáng kể này, hành vi vi phạm của công ty đã nhận được sự chấn chỉnh mạnh mẽ từ phía Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
Các biện pháp xử phạt này sẽ đóng vai trò quan trọng trong việc tạo ra sự minh bạch và tuân thủ quy định trong thị trường chứng khoán, đồng thời cũng là lời cảnh tỉnh cho các doanh nghiệp và tổ chức tài chính khác về tầm quan trọng của việc tuân thủ đúng quy trình và quy định của luật pháp.
P.V (t/h)
