Thứ năm 05/06/2025 08:21
Hotline: 024.355.63.010
Pháp luật

Công ty CP Chứng khoán SmartInvest bị phạt hơn 160 triệu đồng

25/07/2023 21:37
Ngày 25/7, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quyết định xử phạt hành chính Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest, với tổng số tiền phạt lên đến 162,5 triệu đồng.

Cụ thể, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã phát hiện rằng, Công ty không tuân thủ nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ về một số tài liệu quan trọng. Những thông tin quan trọng này bao gồm báo cáo tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020, báo cáo tài chính năm 2020, tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020 và 6 tháng năm 2021. Việc không công bố đúng thời hạn đã gây mất cơ hội cho cổ đông và nhà đầu tư trong việc đánh giá tình hình tài chính và hoạt động kinh doanh của công ty.

Công ty CP Chứng khoán SmartInvest bị phạt hơn 160 triệu đồng
Công ty CP Chứng khoán SmartInvest bị phạt hơn 160 triệu đồng.

Ngoài ra, Công ty còn vi phạm luật trong quá trình phân phối chứng khoán riêng lẻ. Hành vi này không tuân thủ đúng quy định pháp luật, dẫn đến việc Công ty bị áp dụng biện pháp xử phạt tài chính. Chính việc vi phạm quy định về hoàn thành việc phân phối trái phiếu mã AASH2124001 trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày công bố thông tin trước đợt chào bán trái phiếu đã đưa đến mức phạt 77,5 triệu đồng.

Công ty cổ phần Chứng khoán SmartInvest có trụ sở chính tại số 220+222+224 phố Nguyễn Lương Bằng, phường Quang Trung, quận Đống Đa, TP Hà Nội. Với tổng số tiền phạt đáng kể này, hành vi vi phạm của công ty đã nhận được sự chấn chỉnh mạnh mẽ từ phía Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Các biện pháp xử phạt này sẽ đóng vai trò quan trọng trong việc tạo ra sự minh bạch và tuân thủ quy định trong thị trường chứng khoán, đồng thời cũng là lời cảnh tỉnh cho các doanh nghiệp và tổ chức tài chính khác về tầm quan trọng của việc tuân thủ đúng quy trình và quy định của luật pháp.

P.V (t/h)

Tin bài khác
Tiger Display Global bị phạt, buộc tiêu hủy hơn 4.000 pin điện thoại nhập lậu

Tiger Display Global bị phạt, buộc tiêu hủy hơn 4.000 pin điện thoại nhập lậu

Chi cục Quản lý thị trường (QLTT) TP. Hà Nội vừa ra quyết định xử phạt Công ty TNHH Tiger Display Global với tổng số tiền 122,5 triệu đồng, đồng thời buộc tiêu hủy toàn bộ 4.066 viên pin điện thoại nhãn hiệu TGR do công ty này kinh doanh không có hóa đơn, chứng từ hợp pháp. Tổng trị giá lô hàng vi phạm gần 500 triệu đồng.
Xử phạt hàng loạt cơ sở vi phạm: Dược phẩm Minh Sang, Nhà thuốc Thánh Mẫu, Thế giới số 6

Xử phạt hàng loạt cơ sở vi phạm: Dược phẩm Minh Sang, Nhà thuốc Thánh Mẫu, Thế giới số 6

Thanh tra Sở Y tế TP. Hồ Chí Minh vừa xử phạt nhiều cơ sở dược vi phạm nghiêm trọng. Dược phẩm Minh Sang bị buộc tiêu hủy thuốc không rõ nguồn gốc; nhà thuốc Thánh Mẫu bị tước chứng chỉ hành nghề.
Lừa đảo qua cuộc gọi điện thoại: Bẫy cũ, nạn nhân mới

Lừa đảo qua cuộc gọi điện thoại: Bẫy cũ, nạn nhân mới

Nhận được cuộc gọi từ một người tự xưng là công an, yêu cầu chuyển tiền để điều tra hay cuộc gọi báo trúng thưởng giá trị hàng trăm triệu đồng… Những “màn kịch” lừa đảo qua điện thoại đang khiến hàng nghìn nạn nhân sập bẫy mỗi năm. Trong thời đại công nghệ số, sự mất cảnh giác có thể khiến người dân trả giá đắt.
Kiểm tra đột xuất hệ thống cửa hàng C.P Việt Nam sau lùm xùm "lợn bẩn"

Kiểm tra đột xuất hệ thống cửa hàng C.P Việt Nam sau lùm xùm "lợn bẩn"

Ngày 4/6, Chi cục Chăn nuôi, Thú y và Thủy sản tỉnh Bình Dương đã tổ chức đoàn kiểm tra đột xuất các điểm của Chi nhánh Công ty Cổ phần Chăn nuôi C.P. Việt Nam trên địa bàn, nhằm làm rõ tính minh bạch và trách nhiệm của doanh nghiệp trong hoạt động kinh doanh thực phẩm.
Cho mượn tài khoản ngân hàng, tiếp tay tội phạm lúc nào không hay

Cho mượn tài khoản ngân hàng, tiếp tay tội phạm lúc nào không hay

Nhiều người vô tình tiếp tay rửa tiền khi bị thuê mở công ty, tài khoản ngân hàng, đặt ra cảnh báo nghiêm trọng về nhận thức pháp lý và an toàn thông tin.
Xử lý nghiêm sai phạm liên quan vụ “thịt heo C.P.”

Xử lý nghiêm sai phạm liên quan vụ “thịt heo C.P.”

Thứ trưởng Bộ Nông nghiệp và Môi trường Phùng Đức Tiến khẳng định, Bộ sẽ phối hợp chặt chẽ với Bộ Công an để làm rõ và xử lý nghiêm mọi sai phạm liên quan đến vụ việc "thịt heo C.P.", không để lọt người, lọt tội.
Luật sửa đổi phải “vá lỗ hổng” quản lý chất lượng hàng hóa: Cần cơ chế hậu kiểm hiệu quả

Luật sửa đổi phải “vá lỗ hổng” quản lý chất lượng hàng hóa: Cần cơ chế hậu kiểm hiệu quả

Hàng loạt vụ việc sữa giả, gạo giả, thuốc giả... bị phanh phui thời gian qua là hồi chuông cảnh tỉnh về những kẽ hở trong hệ thống quản lý chất lượng hàng hóa. các đại biểu Quốc hội yêu cầu sửa đổi Luật Tiêu chuẩn và Quy chuẩn kỹ thuật phải là một cuộc cải cách thực chất, với điểm nhấn là làm rõ trách nhiệm cơ quan quản lý và tăng cường hậu kiểm để bảo vệ người tiêu dùng.
Tỷ phú Trịnh Văn Quyết hầu tòa lần ba, gần 1.000 người được triệu tập

Tỷ phú Trịnh Văn Quyết hầu tòa lần ba, gần 1.000 người được triệu tập

Sau nhiều lần tạm hoãn vì lý do sức khỏe, phiên tòa phúc thẩm xét xử ông Trịnh Văn Quyết và các đồng phạm tại Tập đoàn FLC chính thức ấn định, thu hút sự chú ý của dư luận.
Phát hiện nhiều cửa hàng kinh doanh gạo ST25 giả mạo, và câu chuyện bảo vệ thương hiệu

Phát hiện nhiều cửa hàng kinh doanh gạo ST25 giả mạo, và câu chuyện bảo vệ thương hiệu

Tin từ Cục Quản lý và Phát triển thị trường trong nước (Bộ Công Thương), lực lượng Quản lý thị trường TP. Hà Nội vừa kiểm tra, phát hiện hàng loạt cơ sở kinh doanh có dấu hiệu vi phạm liên quan đến thương hiệu gạo nổi tiếng ST25.
Xử phạt Công nghệ Thế Kỷ Mới và Công nghệ NHONHO do vi phạm quy trình đánh giá sản phẩm

Xử phạt Công nghệ Thế Kỷ Mới và Công nghệ NHONHO do vi phạm quy trình đánh giá sản phẩm

Công ty Cổ phần Dịch vụ Khoa học Công nghệ Thế Kỷ Mới và Công ty TNHH Công nghệ NHONHO đều đã thực hiện hành vi vi phạm hành chính khi không tuân thủ quy trình, thủ tục đánh giá sự phù hợp đã được phê duyệt hoặc đăng ký.
Dược phẩm Hadu không sản xuất Viên giảm cân Hồng Hạc Phục Linh chứa 3 chất cấm?

Dược phẩm Hadu không sản xuất Viên giảm cân Hồng Hạc Phục Linh chứa 3 chất cấm?

Sản phẩm Viên giảm cân Hồng Hạc Phục Linh được ghi là sản xuất tại nhà máy HADU của Công ty Cổ phần Quốc tế Dược phẩm Hadu, địa chỉ tại Lô CN20, Cụm công nghiệp Lương Điền, huyện Cẩm Giàng, tỉnh Hải Dương.
Buôn bán thuốc lá điện tử từ 2025: Có thể lãnh án tù đến 15 năm

Buôn bán thuốc lá điện tử từ 2025: Có thể lãnh án tù đến 15 năm

Hành vi buôn bán, vận chuyển, sản xuất và sử dụng thuốc lá điện tử, thuốc lá nung nóng sẽ chính thức bị cấm hoàn toàn tại Việt Nam. Đáng chú ý, nếu vi phạm có yếu tố cấu thành tội phạm, người thực hiện hành vi có thể bị truy cứu trách nhiệm hình sự, đối mặt với mức án lên tới 15 năm tù giam.
Hơn 5.400 sản phẩm mỹ phẩm không rõ nguồn gốc tại Dược mỹ phẩm Ngân Korea

Hơn 5.400 sản phẩm mỹ phẩm không rõ nguồn gốc tại Dược mỹ phẩm Ngân Korea

Nơi phát hiện sản phẩm mỹ phẩm không rõ nguồn gốc thuộc Công ty TNHH Dược Mỹ Phẩm Ngân Korea, đặt tại khuôn viên Trường mầm non xã Yên Thường (cũ), thôn Lại Hoàng, xã Yên Thường, huyện Gia Lâm (Hà Nội).
Điểm mặt chỉ tên nhiều “ông trùm” ngành vàng vi phạm kinh doanh

Điểm mặt chỉ tên nhiều “ông trùm” ngành vàng vi phạm kinh doanh

Hàng loạt vi phạm trong kinh doanh vàng tại SJC, DOJI, PNJ, TPBank, Eximbank và Bảo Tín Minh Châu bị phát hiện. Nhiều vụ việc đã chuyển cơ quan điều tra xử lý.
Sản xuất, buôn bán hàng giả có thể phạt  200 - 400 triệu đồng

Sản xuất, buôn bán hàng giả có thể phạt 200 - 400 triệu đồng

Mức phạt tiền tối đa trong lĩnh vực sản xuất, buôn bán hàng giả, hàng cấm và bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng là 200 triệu đồng đối với cá nhân và 400 triệu đồng đối với tổ chức.