Chứng khoán ACB bị xử phạt 340 triệu đồng vì sai sót trong hồ sơ phát hành trái phiếu

Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ra quyết định xử phạt hành chính đối với Công ty TNHH Chứng khoán ACB (ACBS) với tổng số tiền 340 triệu đồng. Quyết định có hiệu lực từ ngày 12/11.

Trong số này, mức phạt 275 triệu đồng được áp dụng cho hành vi không đảm bảo đầy đủ nội dung trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ. Cơ quan thanh tra xác định hồ sơ công bố thông tin cho hai đợt phát hành trái phiếu vào ngày 23/7/2024 và 21/8/2024 mà ACBS tư vấn không nêu rõ thời gian giải ngân nguồn vốn – một yêu cầu bắt buộc theo Thông tư 122/2020/TT-BTC. Tương tự, hồ sơ ACBS lập cho đợt phát hành trái phiếu năm 2024 của Ngân hàng TMCP Quốc tế Việt Nam cũng thiếu nội dung này.

Chứng khoán ACB bị xử phạt 340 triệu đồng vì sai sót trong hồ sơ phát hành trái phiếu

Bên cạnh đó, ACBS bị phạt 65 triệu đồng vì báo cáo chậm các tài liệu bắt buộc, gồm Báo cáo đánh giá rủi ro rửa tiền năm 2024, Báo cáo quản trị rủi ro bán niên 2025 và danh sách người hành nghề chứng khoán năm 2024.

Về hoạt động kinh doanh, báo cáo tài chính hợp nhất quý 3/2025 cho thấy ACBS ghi nhận doanh thu hoạt động hơn 1.600 tỷ đồng, tăng mạnh so với cùng kỳ. Lợi nhuận trước thuế đạt trên 500 tỷ đồng. Trong cơ cấu doanh thu, lãi từ tài sản tài chính FVTPL đóng góp 899 tỷ đồng; hoạt động cho vay mang về hơn 319 tỷ đồng, trong khi chi phí liên quan đến cho vay tăng lên 275 tỷ đồng. Lãi từ khoản đầu tư HTM đạt 216 tỷ đồng, doanh thu môi giới ghi nhận 161 tỷ đồng.

Lũy kế 9 tháng, doanh thu hoạt động của ACBS đạt 3.356 tỷ đồng; lợi nhuận trước thuế hơn 910 tỷ đồng, tương đương 67% mục tiêu năm 2025.

Tại thời điểm 30/9/2025, tổng tài sản ACBS đạt 39.430 tỷ đồng, tăng 51% so với đầu năm. Dư nợ cho vay – chủ yếu là cho vay margin – tăng mạnh lên 16.266 tỷ đồng. Khoản đầu tư HTM tăng lên gần 15.360 tỷ đồng, chủ yếu là tiền gửi có kỳ hạn. Danh mục FVTPL có giá gốc 5.975 tỷ đồng, trong đó ACBS đã rót 2.733 tỷ đồng vào trái phiếu sau khi đầu năm không ghi nhận khoản nào.

Để đáp ứng nhu cầu vốn cho tăng trưởng tài sản, công ty đã đẩy mạnh vay ngắn hạn, nâng dư nợ lên gần 24.500 tỷ đồng. Trong kỳ, ACBS cũng phát hành lô trái phiếu ASS12501 trị giá 200 tỷ đồng, kỳ hạn 2 năm, lãi suất cố định 6,5%/năm nhằm cơ cấu hai khoản vay tại Eximbank – Chi nhánh Quận 1.