Phạt 185 triệu đồng về vi phạm liên quan đến trái phiếu của Ngân hàng TP Bank và Cao Ốc Phương Đông

Ảnh minh họa

Trong những quyết định mới nhất được công bố ngày 14/4 vừa qua, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 51/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Ngân hàng Thương mại cổ phần Tiên Phong (TPBank, có mã chứng khoán HOSE: TPB)

Cụ thể, thông tin từ UBCKNN, theo quy định tại điểm đ khoản 2 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ, TPBank đã bị xử phạt số tiền 92,5 triệu đồng vì hành vi thực hiện đăng ký, lưu ký trái phiếu chào bán, phát hành riêng lẻ không đúng thời hạn theo quy định hiện hành. Qua quá trình kiểm tra, UBCKNN phát hiện TPBank đã không tuân thủ thời gian quy định trong việc đăng ký lưu ký hai mã trái phiếu là TPBL2434009 và TPBL2434029 tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ Chứng khoán Việt Nam (VSDC). Việc chậm trễ trong thủ tục đăng ký lưu ký không chỉ gây ảnh hưởng đến công tác quản lý và giám sát thị trường trái phiếu mà còn tiềm ẩn rủi ro cho các nhà đầu tư.

Trước đó ngày 11/4, UBCKNN ban hành Quyết định số 48/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần Cao ốc Phương Đông.

Áp dụng quy định tại điểm a khoản 4 Điều 42 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ, UBCKNN đã áp mức phạt tương tự là 92,5 triệu đồng đối với Công ty Cổ phần Cao ốc Phương Đông. Cụ thể nguyên nhân của việc xử phạt này là do không công bố thông tin định kỳ cho Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với những tài liệu sau đây:

1.Tình hình thực hiện các cam kết của doanh nghiệp phát hành đối với người sở hữu trái phiếu năm 2022,

2.Tình hình sử dụng số tiền thu được từ việc phát hành trái phiếu đối với trái phiếu còn dư nợ được kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán đủ điều kiện năm 2022,

3.Tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu năm 2020,

4.Báo cáo tài chính năm 2020, Tình hình thanh toán lãi, gốc trái phiếu năm 2020.

Việc không công bố đầy đủ và kịp thời những thông tin này đã vi phạm nghiêm trọng các quy định về minh bạch thông tin trên thị trường trái phiếu, gây khó khăn cho các cơ quan quản lý trong việc giám sát hoạt động của doanh nghiệp và ảnh hưởng đến quyền lợi của các nhà đầu tư.

Những động thái xử phạt liên tiếp của UBCKNN đối với TPBank và Cao ốc Phương Đông cho thấy quyết tâm của cơ quan quản lý trong việc tăng cường kỷ luật thị trường đảm bảo sự tuân thủ nghiêm ngặt các quy định pháp luật liên quan đến hoạt động phát hành và giao dịch trái phiếu doanh nghiệp.

Cùng với sự phát triển của nền kinh tế và thị trường trái phiếu đang trở thanh kênh huy động vốn cho đầu tư phát triển của Chính phủ và các ngân hàng chính sách, chính quyền địa phương. Những xử lý nghiêm các hành vi vi phạm này đã góp phần làm lành mạnh hóa thị trường vốn tại Việt Nam. Bên cạnh đó cho thấy Nhà nước đang ngày càng chú trọng đến việc bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư và duy trì trật tự, kỷ cương trên thị trường trái phiếu.