Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Tập đoàn Sông Đà Nhật Nam do vi phạm các quy định trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, với tổng mức phạt tiền 225 triệu đồng.
Theo Quyết định số 49/QĐ-XPHC do Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành, Tập đoàn Sông Đà Nhật Nam bị xử phạt theo quy định tại điểm g, khoản 5, Điều 33, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán, được sửa đổi, bổ sung tại khoản 27, Điều 1, Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
 |
| Vi phạm công bố thông tin, Tập đoàn Sông Đà Nhật Nam bị xử phạt hơn 200 triệu đồng |
Nguyên nhân xử phạt là do doanh nghiệp không báo cáo về việc dự kiến giao dịch chứng khoán theo quy định.
Cụ thể, ngày 31/3/2023, Tập đoàn Sông Đà Nhật Nam – tổ chức có liên quan đến bà Vũ Thị Thúy, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty Cổ phần Sông Đà 1.01 (mã chứng khoán: SJC) – đã mua 700.000 cổ phiếu SJC, tương ứng giá trị 7 tỷ đồng tính theo mệnh giá. Tuy nhiên, đến ngày 28/7/2023, khi doanh nghiệp thực hiện bán ra 465.200 cổ phiếu SJC (tương ứng 4,652 tỷ đồng theo mệnh giá), giao dịch này không được báo cáo dự kiến theo quy định pháp luật về chứng khoán.
Không chỉ Tập đoàn Sông Đà Nhật Nam, cá nhân có liên quan trực tiếp đến các giao dịch nêu trên là bà Vũ Thị Thúy cũng bị UBCKNN xử phạt hành chính với số tiền 326,32 triệu đồng. Mức phạt này tương đương 2% giá trị chứng khoán giao dịch thực tế tính theo mệnh giá, do thực hiện giao dịch cổ phiếu mà không báo cáo, không công bố thông tin theo quy định.
Theo quyết định xử phạt, ngày 31/3/2023, bà Vũ Thị Thúy – Chủ tịch Hội đồng quản trị kiêm Giám đốc Công ty Cổ phần Sông Đà 1.01 – đã bán 1.631.600 cổ phiếu SJC, tương ứng giá trị 16,316 tỷ đồng tính theo mệnh giá, nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.
Ngoài hình thức phạt tiền, bà Vũ Thị Thúy còn bị áp dụng biện pháp xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán trong thời hạn 4 tháng, theo quy định tại điểm b, khoản 7, Điều 33, Nghị định số 156/2020/NĐ-CP, được sửa đổi, bổ sung theo Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
Vụ việc tiếp tục cho thấy yêu cầu tuân thủ nghiêm các quy định về công bố thông tin và minh bạch giao dịch trên thị trường chứng khoán, đặc biệt đối với các tổ chức, cá nhân nội bộ và người có liên quan. Đây cũng là cơ sở để cơ quan quản lý tăng cường kỷ cương, kỷ luật thị trường, bảo đảm quyền lợi của nhà đầu tư và sự phát triển lành mạnh, bền vững của thị trường chứng khoán Việt Nam.
