Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành Quyết định số 240/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty Cổ phần Chứng khoán DSC (HoSE: DSC). Tổng số tiền phạt lên tới 712,5 triệu đồng, xuất phát từ nhiều sai phạm liên quan đến quản trị doanh nghiệp, kiểm soát nội bộ, hoạt động cho vay ký quỹ và công bố thông tin.
Theo kết luận, Chứng khoán DSC đã bố trí nhân sự không đủ điều kiện hành nghề chứng khoán vào vị trí bắt buộc phải có chứng chỉ, với các phiếu lệnh được ký bởi nhân sự chưa có chứng chỉ vào nhiều thời điểm trong năm 2023 và 2024. Vi phạm này khiến công ty bị phạt 60 triệu đồng.
 |
| Hàng loạt sai phạm, Chứng khoán DSC bị xử phạt hơn 700 triệu đồng |
Ngoài ra, Chứng khoán DSC bị phạt 85 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn mức cho vay giao dịch ký quỹ, khi tổng dư nợ với một số khách hàng vượt mức 3% vốn chủ sở hữu và tỷ lệ cho vay ký quỹ đối với cổ phiếu SAM vượt ngưỡng 5% tổng số cổ phiếu niêm yết. Cùng với đó, công ty tiếp tục bị xử phạt 125 triệu đồng vì hành vi cho vay vượt quá sức mua trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
Sai phạm trong quản trị nội bộ cũng bị chỉ ra khi Chứng khoán DSC không lập và công bố kế hoạch kiểm toán nội bộ năm 2024, đồng thời nhân sự phụ trách kiểm soát nội bộ chưa đáp ứng tiêu chuẩn chuyên môn trong giai đoạn dài. Hai vi phạm này khiến công ty phải nộp phạt tổng cộng 155 triệu đồng.
Về công bố thông tin, Chứng khoán DSC không công bố nghị quyết liên quan đến hợp đồng giao dịch với một thành viên HĐQT, chậm gửi các báo cáo định kỳ theo quy định, trong đó có danh sách người hành nghề chứng khoán năm 2022 và báo cáo đánh giá rủi ro rửa tiền các năm 2023 – 2024. Đặc biệt, công ty còn bị xác định đã công bố thông tin sai lệch liên quan đến việc sử dụng vốn từ đợt tăng vốn điều lệ năm 2023. Riêng hành vi này, Chứng khoán DSC bị phạt 125 triệu đồng và buộc phải cải chính thông tin.
Mặc dù vướng loạt sai phạm và mức phạt lớn, hoạt động kinh doanh của Chứng khoán DSC trong nửa đầu năm 2025 vẫn ghi nhận tăng trưởng tích cực. Báo cáo tài chính bán niên cho thấy, tổng doanh thu đạt hơn 258 tỷ đồng, tăng gần 5% so với cùng kỳ năm trước. Lợi nhuận sau thuế đạt hơn 98,4 tỷ đồng, tăng 24,5%, nhờ doanh thu cải thiện trong khi chi phí hoạt động giảm.
