Chứng khoán EVS bị xử phạt hơn 1,1 tỷ đồng do hàng loạt vi phạm

Chứng khoán EVS bị xử phạt hơn 1,1 tỷ đồng do hàng loạt vi phạm

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho biết đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty CP Chứng khoán EVS (mã chứng khoán: EVS) do vi phạm hàng loạt quy định trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Tổng số tiền phạt mà doanh nghiệp này phải nộp vào ngân sách Nhà nước là hơn 1,1 tỷ đồng.

Theo quyết định xử phạt, EVS bị phạt 275 triệu đồng do thực hiện tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ nhưng không đảm bảo đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật đối với một số hồ sơ phát hành.

Bên cạnh đó, công ty này còn bị phạt 275 triệu đồng do cung cấp sản phẩm Elending cho khách hàng vay tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán khi chưa báo cáo UBCKNN, chưa có ý kiến chấp thuận bằng văn bản của cơ quan quản lý hoặc chưa có hướng dẫn của cơ quan Nhà nước có thẩm quyền. Hành vi vi phạm diễn ra trong giai đoạn từ 1/1/2023 đến 17/9/2025.

Ngoài ra, Chứng khoán EVS bị phạt 175 triệu đồng do báo cáo không chính xác tỷ lệ vốn khả dụng tại nhiều báo cáo về tỷ lệ an toàn tài chính. Công ty cũng bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về hạn chế đầu tư, khi trong khoảng thời gian từ ngày 22/9 đến 25/9 đã đầu tư 4,13 triệu cổ phiếu GMA của Công ty CP G-Automobile, vượt phạm vi cho phép.

Cơ quan quản lý còn xác định EVS có nhiều vi phạm khác trong tổ chức và vận hành hoạt động nghiệp vụ. Cụ thể, công ty bị phạt 60 triệu đồng do bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm việc tại bộ phận nghiệp vụ bắt buộc phải có chứng chỉ; 65 triệu đồng do mở tài khoản giao dịch ký quỹ cho người nội bộ; 60 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn đối với báo cáo hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến năm 2023.

Theo UBCKNN, các quyết định xử phạt nhằm tăng cường kỷ cương, kỷ luật thị trường và nâng cao mức độ tuân thủ pháp luật của các công ty chứng khoán trong bối cảnh thị trường đang được siết chặt công tác quản lý, giám sát, đặc biệt đối với hoạt động công bố thông tin, quản trị rủi ro và an toàn tài chính.

Trước đó không lâu, Công ty Chứng khoán Mirae Asset cũng bị xử phạt 700 triệu đồng do nhiều vi phạm, bao gồm: không đảm bảo đầy đủ nội dung trong hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ; vi phạm quy định về chứng khoán được phép giao dịch ký quỹ; cho khách hàng giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có; vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin và báo cáo có nội dung sai lệch.

Việc liên tiếp xử phạt các công ty chứng khoán cho thấy quyết tâm của cơ quan quản lý trong việc làm trong sạch thị trường, bảo vệ quyền lợi nhà đầu tư và hướng tới sự phát triển minh bạch, bền vững của thị trường chứng khoán Việt Nam.