Thanh tra Chứng khoán Nhà nước vừa mạnh tay xử lý sai phạm tại các định chế trung gian tài chính nhằm đảm bảo tính an toàn cho hệ thống. Ngày 30/6/2026, Thanh tra Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 361/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với CTCP Chứng khoán Việt Thành. Địa chỉ trụ sở chính tại Tầng 2, Tòa nhà Mê Linh Point, Số 02 Ngô Đức Kế, phường Sài Gòn, TP. HCM.
 |
| Chứng khoán Việt Thành bị xử phạt tổng số tiền 275 triệu đồng cho các hành vi vi phạm. |
"Nới tay" cho khách mua khi tài khoản thiếu tiền
Các lỗi sai phạm của công ty chứng khoán này tập trung vào khâu kiểm soát phòng ngừa rủi ro dòng tiền và lệnh đặt của nhà đầu tư. Chứng khoán Việt Thành bị xử phạt số tiền 137,5 triệu đồng theo quy định tại điểm g khoản 3 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) do có hành vi vi phạm quy định về nhận lệnh và thực hiện lệnh giao dịch của khách hàng.
Hồ sơ kiểm tra của cơ quan quản lý chỉ rõ, tại các ngày: 08/4/2025, 10/6/2025, Công ty cho khách hàng thực hiện lệnh mua chứng khoán khi không có đủ tiền trên tài khoản. Hành vi này vi phạm trực tiếp quy định quản lý ký quỹ trước giao dịch của pháp luật chứng khoán.
Buông lỏng kiểm soát hạn mức margin
Sai phạm tiếp theo liên quan đến việc cấp đòn bẩy tài chính vượt ngưỡng an toàn cho phép. Công ty chứng khoán này bị xử phạt số tiền 137,5 triệu đồng theo quy định tại điểm c khoản 4 Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP do có hành vi vi phạm cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
Cụ thể, tại các ngày: 08/10/2024, 18/11/2024, Công ty cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.
Tổng hợp hai hành vi này, Chứng khoán Việt Thành bị xử phạt tổng số tiền 275 triệu đồng cho các hành vi vi phạm trên.
Nhiều "ông lớn" chứng khoán dính án phạt tương tự
Trước Chứng khoán Việt Thành, nhiều công ty chứng khoán khác cũng đã bị cơ quan quản lý xử phạt do các vi phạm liên quan đến hoạt động giao dịch ký quỹ. Làn sóng thanh tra cho thấy không có vùng cấm trong việc chấn chỉnh dòng vốn margin trên thị trường.
Mới đây, CTCP Chứng khoán Vietcap (HoSE: VCI) công bố đã nhận được quyết định xử phạt vi phạm hành chính của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vào ngày 17/6. Tuy nhiên, doanh nghiệp chưa công bố chi tiết nội dung vi phạm cũng như mức xử phạt cụ thể.
Ở diễn biến tương tự, CTCP Chứng khoán Bảo Việt (HNX: BVS) đã bị xử phạt 125 triệu đồng theo quy định tại điểm c, khoản 4, Điều 26 Nghị định 156/2020/NĐ-CP do cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ. Cụ thể, Chứng khoán Bảo Việt đã để xảy ra vi phạm tại các ngày 1/7/2024 và 2/7/2024.
Cùng thời điểm, CTCP Chứng khoán Dầu khí (HNX: PSI) cũng bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt 125 triệu đồng do hành vi tương tự. Theo đó, công ty đã cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ vào ngày 15/7/2024.
Chuỗi động thái kiểm tra và xử phạt đồng loạt này gửi đi tín hiệu rõ ràng rằng nhà điều hành đang siết chặt kỷ cương thị trường. Hoạt động cấp đòn bẩy margin và kiểm soát rủi ro giao dịch bắt buộc phải tuân thủ nghiêm ngặt để bảo vệ an toàn hệ thống tài chính lẫn quyền lợi hợp pháp của số đông nhà đầu tư.
