Cụ thể, theo nội dung quyết định, Công ty Cổ phần Digi Invest – có địa chỉ trụ sở chính tại tầng 2, tòa nhà Golden West, số 2 đường Lê Văn Thiêm, phường Nhân Chính, quận Thanh Xuân, thành phố Hà Nội – đã cung cấp cho nhà đầu tư Bản cáo bạch của Quỹ Đầu tư Trái phiếu Bảo Thịnh VinaCapital có hiệu lực từ ngày 19 tháng 4 năm 2024. Tuy nhiên, đây không phải là phiên bản cập nhật mới nhất tại thời điểm cung cấp thông tin. Bản cáo bạch mới nhất là phiên bản sửa đổi, bổ sung, có hiệu lực từ ngày 1 tháng 10 năm 2024, được Công ty Cổ phần Quản lý quỹ VinaCapital công bố từ ngày 16 tháng 9 năm 2024. Hành vi này đã vi phạm quy định trong hoạt động phân phối chứng chỉ quỹ, dẫn đến mức xử phạt 40 triệu đồng.
Ngoài ra, Công ty Cổ phần Digi Invest còn bị xử phạt 85 triệu đồng do không thực hiện nghĩa vụ báo cáo theo quy định của pháp luật. Cụ thể, công ty đã không gửi báo cáo năm 2024 về hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến theo đúng mẫu quy định tại Phụ lục số 04, ban hành kèm theo Thông tư số 134 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán. Theo quy định hiện hành, báo cáo này phải được nộp trong thời hạn 30 ngày kể từ ngày kết thúc năm tài chính. Việc chậm trễ hoặc không thực hiện báo cáo định kỳ ảnh hưởng đến tính minh bạch và năng lực giám sát của cơ quan quản lý đối với hoạt động doanh nghiệp trên thị trường vốn.
Như vậy, với hai hành vi vi phạm kể trên, tổng số tiền xử phạt hành chính đối với Công ty Cổ phần Digi Invest là 125 triệu đồng. Mức xử phạt này phản ánh thái độ kiên quyết của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trong việc siết chặt kỷ luật thị trường, đảm bảo nguyên tắc công khai, minh bạch và bảo vệ quyền lợi chính đáng của nhà đầu tư.
Công ty Cổ phần Digi Invest được thành lập từ tháng 2 năm 2022, hoạt động chính trong lĩnh vực hỗ trợ dịch vụ tài chính chưa được phân vào đâu. Tuy nhiên, các sai phạm gần đây cho thấy công ty này cần khẩn trương rà soát lại quy trình tuân thủ pháp luật, hệ thống kiểm soát nội bộ và năng lực thực thi các nghĩa vụ pháp lý trong bối cảnh khung pháp lý thị trường chứng khoán ngày càng hoàn thiện và nghiêm ngặt.
Đây cũng là lời cảnh báo dành cho các công ty tài chính, công ty chứng khoán và tổ chức trung gian khác đang hoạt động trên thị trường, rằng mọi hành vi vi phạm trong công bố thông tin hoặc cung cấp sai lệch cho nhà đầu tư đều có thể bị xử lý nghiêm minh theo quy định pháp luật hiện hành.
