Phạt hàng loạt doanh nghiệp, cá nhân vi phạm hành chính lĩnh vực chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành một loạt quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với nhiều doanh nghiệp và cá nhân do các hành vi sai phạm trong hoạt động giao dịch và công bố thông tin trên thị trường chứng khoán. Trong số này, Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc Gia (NSI) là đơn vị chịu mức xử phạt nặng nhất, với tổng số tiền lên đến 897,5 triệu đồng.

Cụ thể, NSI bị xử phạt 125 triệu đồng vì không ghi nhận thời gian nhận lệnh giao dịch của khách hàng tại thời điểm thực hiện, đồng thời cho phép khách hàng mua chứng khoán khi tài khoản không đủ tiền. Công ty còn bị phạt 112,5 triệu đồng vì để khách hàng giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua, và 175 triệu đồng do tự ý chuyển tiền giữa tài khoản công ty và tài khoản khách hàng khi không có yêu cầu từ nhà đầu tư.

Một vi phạm khác của NSI là cho khách hàng vay tiền trái quy định thông qua các hợp đồng đặt cọc tìm mua chứng khoán và hợp đồng mua bán kỳ hạn cổ phiếu, dẫn đến mức phạt 175 triệu đồng. Công ty cũng không công bố nghị quyết Hội đồng quản trị về việc vay vốn và mua trái phiếu doanh nghiệp, bị xử phạt 85 triệu đồng.

Phạt hàng loạt doanh nghiệp, cá nhân vi phạm hành chính lĩnh vực chứng khoán

Đáng chú ý, NSI còn bị phạt 225 triệu đồng do hồ sơ và phương án phát hành trái phiếu riêng lẻ của Công ty Cổ phần Công nghệ tài chính Encapital (mã ECFCH2425001), do NSI tư vấn, không đảm bảo đầy đủ nội dung theo quy định.

Ngoài NSI, UBCKNN cũng xử phạt nhiều doanh nghiệp khác do vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ và bất thường. Công ty Cổ phần Tập đoàn Vật liệu chịu lửa Thái Nguyên bị xử phạt 100 triệu đồng do không công bố báo cáo quản trị công ty từ năm 2022 đến nửa đầu năm 2025, cùng với báo cáo tài chính kiểm toán và báo cáo thường niên trong cùng giai đoạn. Công ty này cũng không công bố nghị quyết và biên bản họp đại hội đồng cổ đông thường niên các năm 2023 đến 2025. Ngoài ra, doanh nghiệp còn bị phạt thêm 15 triệu đồng vì không có trang thông tin điện tử theo quy định.

Tương tự, Công ty Cổ phần Nồi hơi Việt Nam bị xử phạt tổng cộng 100 triệu đồng vì không công bố các tài liệu quan trọng như biên bản và nghị quyết đại hội đồng cổ đông, báo cáo quản trị bán niên và năm, cùng các báo cáo thường niên từ năm 2023 đến 2025. Trang thông tin điện tử của doanh nghiệp này cũng không đáp ứng yêu cầu, khi thiếu thông tin định kỳ, bất thường và không hiển thị thời gian đăng tải.

Một trường hợp đáng chú ý khác là Công ty Cổ phần Tập đoàn Lộc Trời (mã LTG), bị UBCKNN xử phạt 210 triệu đồng. Doanh nghiệp này đã không công bố báo cáo tài chính riêng và hợp nhất các quý II, III, IV năm 2024 và quý I, II năm 2025, cũng như báo cáo bán niên và báo cáo kiểm toán năm 2024, cùng báo cáo thường niên của năm này. Lộc Trời còn bị xử phạt 125 triệu đồng do công bố sai lệch chỉ tiêu lợi nhuận sau thuế năm 2023. Cụ thể, báo cáo tài chính tự lập quý IV/2023 ghi nhận lợi nhuận sau thuế hợp nhất hơn 265 tỷ đồng, trong khi báo cáo kiểm toán chỉ xác nhận con số hơn 16 tỷ đồng. UBCKNN đã yêu cầu công ty hủy bỏ hoặc cải chính các thông tin sai lệch đã công bố.

Bên cạnh các tổ chức, UBCKNN cũng xử phạt cá nhân do vi phạm nghĩa vụ báo cáo. Ông Lê Hữu Toàn, Phó Tổng giám đốc Công ty Tài chính tổng hợp cổ phần Tín Việt (mã TIN), bị phạt 87,5 triệu đồng vì đã thực hiện giao dịch mua hơn 609.000 cổ phiếu TIN vào ngày 16/4/2025 mà không thực hiện báo cáo về dự kiến giao dịch theo đúng quy định.

Việc UBCKNN liên tục xử lý nghiêm các trường hợp vi phạm được đánh giá là bước đi cần thiết nhằm tăng cường tính minh bạch và kỷ luật trên thị trường chứng khoán, góp phần bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư, đồng thời nâng cao chất lượng hoạt động của các tổ chức niêm yết và người có liên quan trong hệ sinh thái tài chính.