Thứ bảy 18/10/2025 18:12
Hotline: 024.355.63.010
Pháp luật

Phạt hàng loạt doanh nghiệp, cá nhân vi phạm hành chính lĩnh vực chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành loạt quyết định xử phạt vi phạm hành chính nhiều doanh nghiệp và cá nhân trong lĩnh vực chứng khoán, với các hành vi liên quan đến sai phạm trong giao dịch, công bố thông tin và tuân thủ quy định pháp luật. Tổng số tiền phạt lên tới hàng tỷ đồng.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành một loạt quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với nhiều doanh nghiệp và cá nhân do các hành vi sai phạm trong hoạt động giao dịch và công bố thông tin trên thị trường chứng khoán. Trong số này, Công ty Cổ phần Chứng khoán Quốc Gia (NSI) là đơn vị chịu mức xử phạt nặng nhất, với tổng số tiền lên đến 897,5 triệu đồng.

Cụ thể, NSI bị xử phạt 125 triệu đồng vì không ghi nhận thời gian nhận lệnh giao dịch của khách hàng tại thời điểm thực hiện, đồng thời cho phép khách hàng mua chứng khoán khi tài khoản không đủ tiền. Công ty còn bị phạt 112,5 triệu đồng vì để khách hàng giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua, và 175 triệu đồng do tự ý chuyển tiền giữa tài khoản công ty và tài khoản khách hàng khi không có yêu cầu từ nhà đầu tư.

Một vi phạm khác của NSI là cho khách hàng vay tiền trái quy định thông qua các hợp đồng đặt cọc tìm mua chứng khoán và hợp đồng mua bán kỳ hạn cổ phiếu, dẫn đến mức phạt 175 triệu đồng. Công ty cũng không công bố nghị quyết Hội đồng quản trị về việc vay vốn và mua trái phiếu doanh nghiệp, bị xử phạt 85 triệu đồng.

Phạt hàng loạt doanh nghiệp, cá nhân vi phạm hành chính lĩnh vực chứng khoán
Phạt hàng loạt doanh nghiệp, cá nhân vi phạm hành chính lĩnh vực chứng khoán

Đáng chú ý, NSI còn bị phạt 225 triệu đồng do hồ sơ và phương án phát hành trái phiếu riêng lẻ của Công ty Cổ phần Công nghệ tài chính Encapital (mã ECFCH2425001), do NSI tư vấn, không đảm bảo đầy đủ nội dung theo quy định.

Ngoài NSI, UBCKNN cũng xử phạt nhiều doanh nghiệp khác do vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin định kỳ và bất thường. Công ty Cổ phần Tập đoàn Vật liệu chịu lửa Thái Nguyên bị xử phạt 100 triệu đồng do không công bố báo cáo quản trị công ty từ năm 2022 đến nửa đầu năm 2025, cùng với báo cáo tài chính kiểm toán và báo cáo thường niên trong cùng giai đoạn. Công ty này cũng không công bố nghị quyết và biên bản họp đại hội đồng cổ đông thường niên các năm 2023 đến 2025. Ngoài ra, doanh nghiệp còn bị phạt thêm 15 triệu đồng vì không có trang thông tin điện tử theo quy định.

Tương tự, Công ty Cổ phần Nồi hơi Việt Nam bị xử phạt tổng cộng 100 triệu đồng vì không công bố các tài liệu quan trọng như biên bản và nghị quyết đại hội đồng cổ đông, báo cáo quản trị bán niên và năm, cùng các báo cáo thường niên từ năm 2023 đến 2025. Trang thông tin điện tử của doanh nghiệp này cũng không đáp ứng yêu cầu, khi thiếu thông tin định kỳ, bất thường và không hiển thị thời gian đăng tải.

Một trường hợp đáng chú ý khác là Công ty Cổ phần Tập đoàn Lộc Trời (mã LTG), bị UBCKNN xử phạt 210 triệu đồng. Doanh nghiệp này đã không công bố báo cáo tài chính riêng và hợp nhất các quý II, III, IV năm 2024 và quý I, II năm 2025, cũng như báo cáo bán niên và báo cáo kiểm toán năm 2024, cùng báo cáo thường niên của năm này. Lộc Trời còn bị xử phạt 125 triệu đồng do công bố sai lệch chỉ tiêu lợi nhuận sau thuế năm 2023. Cụ thể, báo cáo tài chính tự lập quý IV/2023 ghi nhận lợi nhuận sau thuế hợp nhất hơn 265 tỷ đồng, trong khi báo cáo kiểm toán chỉ xác nhận con số hơn 16 tỷ đồng. UBCKNN đã yêu cầu công ty hủy bỏ hoặc cải chính các thông tin sai lệch đã công bố.

Bên cạnh các tổ chức, UBCKNN cũng xử phạt cá nhân do vi phạm nghĩa vụ báo cáo. Ông Lê Hữu Toàn, Phó Tổng giám đốc Công ty Tài chính tổng hợp cổ phần Tín Việt (mã TIN), bị phạt 87,5 triệu đồng vì đã thực hiện giao dịch mua hơn 609.000 cổ phiếu TIN vào ngày 16/4/2025 mà không thực hiện báo cáo về dự kiến giao dịch theo đúng quy định.

Việc UBCKNN liên tục xử lý nghiêm các trường hợp vi phạm được đánh giá là bước đi cần thiết nhằm tăng cường tính minh bạch và kỷ luật trên thị trường chứng khoán, góp phần bảo vệ quyền lợi của nhà đầu tư, đồng thời nâng cao chất lượng hoạt động của các tổ chức niêm yết và người có liên quan trong hệ sinh thái tài chính.

Tin bài khác
Thanh tra Chính phủ chuyển vụ vi phạm trái phiếu của Tập đoàn Novaland sang Bộ Công an

Thanh tra Chính phủ chuyển vụ vi phạm trái phiếu của Tập đoàn Novaland sang Bộ Công an

Thanh tra Chính phủ vừa chuyển hồ sơ liên quan đến các sai phạm trong phát hành và sử dụng vốn trái phiếu doanh nghiệp của Tập đoàn Novaland và một số công ty liên quan sang cơ quan điều tra Bộ Công an để xem xét, xử lý theo quy định của pháp luật.
Thanh tra Chính phủ: Tập đoàn Masan sử dụng hàng nghìn tỉ đồng tiền trái phiếu sai mục đích

Thanh tra Chính phủ: Tập đoàn Masan sử dụng hàng nghìn tỉ đồng tiền trái phiếu sai mục đích

Ngày 17/10, Thanh tra Chính phủ đã công bố Kết luận thanh tra số 276/KL-TTCP về việc chấp hành chính sách, pháp luật trong phát hành và sử dụng nguồn tiền từ trái phiếu doanh nghiệp (TPDN) riêng lẻ.
Từ năm 2026, nâng mức giảm trừ gia cảnh thuế thu nhập cá nhân lên 15,5 triệu đồng/tháng

Từ năm 2026, nâng mức giảm trừ gia cảnh thuế thu nhập cá nhân lên 15,5 triệu đồng/tháng

Ngày 17/10, Ủy ban Thường vụ Quốc hội đã thông qua Nghị quyết điều chỉnh mức giảm trừ gia cảnh khi tính thuế thu nhập cá nhân, nhằm phù hợp hơn với biến động thu nhập và giá cả trong giai đoạn 5 năm qua.
TP. Hồ Chí Minh: Xử phạt hàng loạt công ty dược, mỹ phẩm và nhà thuốc vi phạm nghiêm trọng

TP. Hồ Chí Minh: Xử phạt hàng loạt công ty dược, mỹ phẩm và nhà thuốc vi phạm nghiêm trọng

Sở Y tế TP. Hồ Chí Minh vừa công bố kết quả kiểm tra và ra quyết định xử phạt hành chính hàng loạt doanh nghiệp, cơ sở dược, mỹ phẩm và nhà thuốc trên địa bàn vì nhiều hành vi vi phạm nghiêm trọng trong hoạt động sản xuất, kinh doanh và hành nghề dược.
Khởi tố 3 lãnh đạo Công ty Hải Vân Long liên quan vụ trốn thuế hơn 8 tỷ đồng

Khởi tố 3 lãnh đạo Công ty Hải Vân Long liên quan vụ trốn thuế hơn 8 tỷ đồng

Ngày 16/10, Công an TP. Đà Nẵng cho biết, Phòng Cảnh sát kinh tế đã khởi tố bị can, đồng thời tiến hành khám xét nơi ở và nơi làm việc của ba lãnh đạo Công ty Cổ phần Hải Vân Long để điều tra về hành vi trốn thuế theo quy định của Bộ luật Hình sự.
Luật Nhà giáo có hiệu lực từ 2026: Chính sách lương và phụ cấp thay đổi ra sao?

Luật Nhà giáo có hiệu lực từ 2026: Chính sách lương và phụ cấp thay đổi ra sao?

Từ 1/1/2026, khi Luật Nhà giáo có hiệu lực, giáo viên sẽ được tăng lương, phụ cấp ưu đãi nghề, tạo động lực lớn cho đội ngũ nhà giáo toàn quốc.
Dược phẩm và Thương mại Phương Đông bị yêu cầu thu hồi, tiêu hủy lô mỹ phẩm cho trẻ em

Dược phẩm và Thương mại Phương Đông bị yêu cầu thu hồi, tiêu hủy lô mỹ phẩm cho trẻ em

Theo kết quả kiểm tra, các sản phẩm vi phạm của Công ty TNHH Dược phẩm và Thương mại Phương Đông gồm một số loại gel chăm sóc răng miệng và mỹ phẩm dành cho trẻ em.
Đề xuất điều kiện ưu đãi thuế cho doanh nghiệp sản xuất thiết bị điện tử

Đề xuất điều kiện ưu đãi thuế cho doanh nghiệp sản xuất thiết bị điện tử

Bộ Khoa học và Công nghệ đang lấy ý kiến góp ý cho dự thảo Thông tư quy định tiêu chí xác định doanh nghiệp thực hiện dự án sản xuất thiết bị điện tử được hưởng ưu đãi thuế thu nhập doanh nghiệp.
CEO Nguyễn Hữu Tuất – “cánh tay phải” của Shark Bình tại hệ sinh thái NextTech

CEO Nguyễn Hữu Tuất – “cánh tay phải” của Shark Bình tại hệ sinh thái NextTech

Cùng với ông Nguyễn Hòa Bình (Shark Bình), Tổng giám đốc Công ty Cổ phần Tập đoàn Chuyển đổi số NextPay – ông Nguyễn Hữu Tuất – là một trong 10 bị can vừa bị Cơ quan Cảnh sát điều tra, Công an TP Hà Nội khởi tố, bắt tạm giam để điều tra về hành vi “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản” và “Vi phạm quy định về kế toán gây hậu quả nghiêm trọng”.
Quốc tế Đại Cát Á bị phạt hàng trăm triệu đồng vì loạt vi phạm trong kinh doanh mỹ phẩm

Quốc tế Đại Cát Á bị phạt hàng trăm triệu đồng vì loạt vi phạm trong kinh doanh mỹ phẩm

Cục Quản lý Dược cho biết, các hành vi vi phạm của Công ty Đại Cát Á có nhiều tình tiết tăng nặng do xảy ra đồng thời, liên quan đến nhiều sản phẩm cùng thời điểm kiểm tra.
Bắt Tổng Giám đốc Công ty Hida trong vụ “phù phép” thịt trâu thành bò Nhật bán giá cao

Bắt Tổng Giám đốc Công ty Hida trong vụ “phù phép” thịt trâu thành bò Nhật bán giá cao

Lợi dụng tâm lý chuộng thịt bò “Wagyu” của người tiêu dùng, nhóm đối tượng đã nhập thịt trâu kém chất lượng từ Ấn Độ, bơm “tinh chất tạo vân mỡ” để giả làm thịt bò Nhật cao cấp, thu lợi bất chính hàng tỷ đồng.
Công an Hà Nội phá đường dây sản xuất hàng triệu bình chữa cháy giả, thu lợi hơn 1.000 tỷ đồng

Công an Hà Nội phá đường dây sản xuất hàng triệu bình chữa cháy giả, thu lợi hơn 1.000 tỷ đồng

Chiều 14/10, Công an thành phố Hà Nội thông tin về việc triệt phá một đường dây sản xuất, buôn bán bình chữa cháy giả mang nhãn hiệu DRAGON với quy mô đặc biệt lớn, thu lợi bất chính hơn 1.000 tỷ đồng.
Khởi tố, bắt tạm giam ông Nguyễn Hòa Bình - Shark Bình liên quan dự án tiền số AntEx

Khởi tố, bắt tạm giam ông Nguyễn Hòa Bình - Shark Bình liên quan dự án tiền số AntEx

Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an TP. Hà Nội đã ra quyết định khởi tố, bắt tạm giam ông Nguyễn Hòa Bình – thường được biết đến với tên gọi “Shark Bình”, Chủ tịch Tập đoàn NextTech – để điều tra về hai tội danh “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản” và “Vi phạm quy định về kế toán gây hậu quả nghiêm trọng”. Cùng với ông Bình, 9 người khác cũng bị khởi tố liên quan đến cùng vụ án.
Hà Nội đặt mục tiêu cắt giảm ít nhất 30% thời gian và chi phí thực hiện thủ tục hành chính trong năm 2025

Hà Nội đặt mục tiêu cắt giảm ít nhất 30% thời gian và chi phí thực hiện thủ tục hành chính trong năm 2025

Ngày 13/10, Phó Chủ tịch UBND TP Hà Nội Trương Việt Dũng đã ký ban hành Công văn số 5550/UBND-NC về việc triển khai thực hiện Công điện số 187/CĐ-TTg ngày 4/10/2025 của Thủ tướng Chính phủ về đẩy mạnh cải cách thủ tục hành chính, tạo thuận lợi cho hoạt động sản xuất, kinh doanh và đời sống người dân.
Nhiều điểm mới trong quy định IPO và chào bán trái phiếu doanh nghiệp

Nhiều điểm mới trong quy định IPO và chào bán trái phiếu doanh nghiệp

Hoạt động chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng (IPO) và phát hành trái phiếu doanh nghiệp đang được hoàn thiện theo hướng minh bạch, hiện đại và phù hợp thông lệ quốc tế.