Xử phạt hàng loạt cá nhân do vi phạm công bố thông tin chứng khoán

UBCKNN ban hành Quyết định số 120/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với ông Nguyễn Anh Tú (địa chỉ tại 238/9 Thống Nhất, phường 10, quận Gò Vấp, TP Hồ Chí Minh), số tiền 60 triệu đồng vì không công bố thông tin khi không còn là cổ đông lớn.

Ngày 3-8-2020, ông Nguyễn Anh Tú bán 100.000 cổ phiếu của CTCP Gạch ngói Đồng Nai (MCK: GND), dẫn đến tỷ lệ nắm giữ sau giao dịch giảm xuống dưới ngưỡng 5% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của GND nhưng ông Nguyễn Anh Tú không công bố thông tin khi không còn là cổ đông lớn.

UBCKNN phạt 22,5 triệu đồng đối với một cá nhân vì đã giao dịch cổ phiếu Ngân hàng TMCP Việt Nam Thịnh Vượng (mã chứng khoán: VPB) không đúng thời gian đã đăng ký. Theo đó, ông này đã đăng ký mua 8 triệu cổ phiếu VPB từ ngày 21/11- 20/12/2018, tuy nhiên, ông lại mua gần 1,12 triệu cổ phiếu VPB vào ngày 21/12/2018.

Bên cạnh đó, Thanh tra cũng ban hành quyết định xử phạt hành chính 31,25 triệu đồng đối với ông Nguyễn Minh Hải vì đã báo cáo không đúng thời hạn khi không còn là cổ đông lớn.

Ngày 17/12/2019, ông Nguyễn Minh Hải bán đã 65.200 cổ phiếu TDT của CTCP Đầu tư và phát triển TDT, qua đó làm giảm tỷ lệ sở hữu từ 5,09% xuống 4,27% và không còn là cổ đông lớn của TDT. Tuy nhiên đến ngày 13/1/2020, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo khi không còn là cổ đông lớn của ông Hải.

Ngoài ra, UBCKNN cũng xử phạt 22,5 triệu đồng đối với ông Đồng Quang Lực, người có liên quan đến bà Hoàng Thị Thúy, Thành viên Ban Kiểm soát CTCP Xi măng La Hiên VVMI (Mã chứng khoán: CLH) vì báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký.

Cụ thể, ông Đồng Quang Lực đăng ký bán 504.000 cổ phiếu CLH từ ngày 26/9/2019 đến ngày 25/10/2019 và đã thực hiện bán 141.100 cổ phiếu CLH từ ngày 26/9/2019 đến ngày 25/10/2019, tuy nhiên ngày 15/11/2019, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội mới nhận được báo cáo kết quả thực hiện giao dịch và lý do không thực hiện hết khối lượng đăng ký của ông Đồng Quang Lực.

N.C (T/H)