Chứng khoán Phố Wall bị xử lý vì sai phạm trong lĩnh vực chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa ban hành quyết định xử phạt Công ty CP Chứng khoán Phố Wall (WSS/HNX) 175 triệu đồng vì có hành vi vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán.

Quyết định nêu rõ WSS bị phạt tiền 175 triệu đồng do vi phạm quy định về quản lý chứng khoán của khách hàng. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 23/09.

Trước đó, giữa tháng 1/2022, UBCKNN cũng đã xử phạt WSS số tiền 85 triệu đồng vì hành vi cho vay ký quỹ (margin) vượt hạn mức. Cụ thể, tại các thời điểm 01/01, 31/03, 30/06, 31/12 năm 2020 và 31/03, 30/06 năm 2021, WSS đã cho vay ký quỹ vượt quá 5% tổng số chứng khoán niêm yết đối với mã FID, vượt quá hạn mức quy định.

Về hoạt động kinh doanh, lũy kế 6 tháng đầu năm 2022, WSS ghi nhận doanh thu hoạt động gần 40 tỷ đồng, tăng hơn 51% so với cùng kỳ.

Chi phí hoạt động giảm gần 13%, còn hơn 1 tỷ đồng, chủ yếu do chi phí dự phòng tài sản tài chính, xử lý tổn thất các khoản phải thu khó đòi, lỗ suy giảm tài sản tài chính và chi phí đi vay của các khoản cho vay âm 8.6 tỷ đồng, trong khi cùng kỳ dương 716 triệu đồng.

Sau cùng, lợi nhuận sau thuế WSS ghi nhận hơn 28,6 tỷ đồng, tăng gần 61% so với cùng kỳ.

P.V