Nhiều thay đổi về điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh
Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ muốn thực hiện tư vấn chứng khoán phái sinh phải có vốn từ 250 tỷ đồng trở lên. Dự thảo mới bổ sung điều kiện doanh nghiệp phải có quy trình nghiệp vụ, quy trình kiểm soát nội bộ, quy trình quản trị rủi ro theo quy định pháp luật để được kinh doanh chứng khoán phái sinh.
Bộ Tài chính đang dự thảo Nghị định hướng dẫn Luật Chứng khoán về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh với nhiều điểm thay đổi so với hiện nay.
Dự thảo mới nêu rõ công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán chỉ được thực hiện kinh doanh chứng khoán phái sinh khi được cấp phép đầy đủ nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán.
Điều kiện về vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu đối với các hoạt động chứng khoán phái sinh vẫn giữ nguyên 800 tỷ đồng cho môi giới, 600 tỷ cho tự doanh. Tuy nhiên, dự thảo mới quy định cụ thể công ty chứng khoán muốn hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh phải có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu từ 250 tỷ đồng trở lên. Quy định hiện nay chỉ cần có vốn chủ sở hữu, vốn điều lệ không thấp hơn vốn pháp định.
Dự thảo mới bổ sung điều kiện doanh nghiệp phải có quy trình nghiệp vụ, quy trình kiểm soát nội bộ, quy trình quản trị rủi ro theo quy định pháp luật.
Ngoài ra, giám đốc (tổng giám đốc), phó giám đốc (phó tổng giám đốc) phụ trách nghiệp vụ và tối thiểu 3 nhân viên thay vì 5 nhân viên theo quy định hiện nay cho mỗi hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh dự kiến đăng ký có chứng chỉ hành nghề chứng khoán và chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh. Dự thảo bổ sung thêm điều kiện nhân viên nghiệp vụ tại bộ phận kinh doanh chứng khoán phái sinh không được kiêm nhiệm làm việc tại các bộ phận nghiệp vụ khác của công ty.
Một điểm thay đổi khác là công ty chứng khoán, quản lý quỹ không có lỗ lũy kế theo báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán của năm tài chính gần nhất và báo cáo tài chính bán niên gần nhất (nếu có) đã được soát xét. Quy định hiện nay là không có lỗ trong 2 năm gần nhất.
Cuối cùng, thời hạn giải quyết được rút ngắn từ 15 ngày xuống 10 ngày làm việc kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ đầy đủ, hợp lệ theo quy định, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.
Thùy Yên
- Đặc điểm tạo nên thành công của VinFast
- Saigontourist Group và tỉnh Bến Tre ký kết hợp tác thúc đẩy phát triển du lịch
- Lo ngại về vấn đề tai nạn giao thông trên Quốc lộ 1A khi cấm xe vào cao tốc Cam Lộ - La Sơn
- Chủ động phòng, chống cháy rừng và đẩy nhanh tiến độ thi công các công trình trọng điểm tại Thừa Thiên Huế
- Hoàn thiện chính sách thuế giá trị gia tăng - thúc đẩy 3 động lực góp phần tăng trưởng kinh tế
Cùng chuyên mục
Thu nhập hơn 100 triệu đồng mỗi tháng nên đầu tư vào bất động sản, vàng hay chứng khoán?
Nhà đầu tư nên thận trọng khi mua cổ phiếu sử dụng margin
Trái phiếu sắp đáo hạn thuộc nhóm bất động sản trị giá khoảng 99.234 tỷ đồng
Đầu tư vào nghệ thuật vẫn là một rủi ro đáng chấp nhận
Căn hộ cho thuê - kênh đầu tư hấp dẫn trong năm 2024
-
Tập trung vào giá trị cốt lõi, doanh nghiệp Việt có thể nâng tầm thương hiệu
-
TS. Lê Xuân Nghĩa: Cần xây dựng gói tín dụng hỗ trợ mới cho nhà ở xã hội bài bản hơn
-
Có nên đầu tư vàng giữa lúc thị trường đang đầy biến động?
-
Chủ tịch Hiệp hội Nhà thầu xây dựng Việt Nam: Nhà ở xã hội và cải tạo chung cư cũ sẽ giải quyết vấn đề chênh lệch cung- cầu
-
Jamie Dimon, CEO JPMorgan Chase: Trí tuệ nhân tạo thay đổi cuộc chơi lớn