Nhiều thay đổi về điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh

12/10/2020 00:00

Đầu tư cá nhân

Công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ muốn thực hiện tư vấn chứng khoán phái sinh phải có vốn từ 250 tỷ đồng trở lên.

Bộ Tài chính đang dự thảo Nghị định hướng dẫn Luật Chứng khoán về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh với nhiều điểm thay đổi so với hiện nay.

Dự thảo mới nêu rõ công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán chỉ được thực hiện kinh doanh chứng khoán phái sinh khi được cấp phép đầy đủ nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tự doanh chứng khoán.

Điều kiện về vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu đối với các hoạt động chứng khoán phái sinh vẫn giữ nguyên 800 tỷ đồng cho môi giới, 600 tỷ cho tự doanh. Tuy nhiên, dự thảo mới quy định cụ thể công ty chứng khoán muốn hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán phái sinh phải có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu từ 250 tỷ đồng trở lên. Quy định hiện nay chỉ cần có vốn chủ sở hữu, vốn điều lệ không thấp hơn vốn pháp định.

Dự thảo mới bổ sung điều kiện doanh nghiệp phải có quy trình nghiệp vụ, quy trình kiểm soát nội bộ, quy trình quản trị rủi ro theo quy định pháp luật.

Ngoài ra, giám đốc (tổng giám đốc), phó giám đốc (phó tổng giám đốc) phụ trách nghiệp vụ và tối thiểu 3 nhân viên thay vì 5 nhân viên theo quy định hiện nay cho mỗi hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh dự kiến đăng ký có chứng chỉ hành nghề chứng khoán và chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh. Dự thảo bổ sung thêm điều kiện nhân viên nghiệp vụ tại bộ phận kinh doanh chứng khoán phái sinh không được kiêm nhiệm làm việc tại các bộ phận nghiệp vụ khác của công ty.

Một điểm thay đổi khác là công ty chứng khoán, quản lý quỹ không có lỗ lũy kế theo báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán của năm tài chính gần nhất và báo cáo tài chính bán niên gần nhất (nếu có) đã được soát xét. Quy định hiện nay là không có lỗ trong 2 năm gần nhất.

Cuối cùng, thời hạn giải quyết được rút ngắn từ 15 ngày xuống 10 ngày làm việc kể từ ngày nhận được đầy đủ hồ sơ đầy đủ, hợp lệ theo quy định, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện kinh doanh chứng khoán phái sinh. Trường hợp từ chối, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phải trả lời bằng văn bản và nêu rõ lý do.

Thùy Yên

Bài liên quan

Tin bài khác

Vì sao xu hướng các tỷ phú Mỹ đổ tiền mua đội bóng?

19/05/2026 10:15

Trong nhiều thập kỷ, việc sở hữu một đội bóng thường được xem là biểu tượng địa vị của các tỷ phú, một thú chơi xa xỉ, một tài sản danh tiếng hoặc công cụ xây dựng ảnh hưởng xã hội. Nhưng hiện nay, tại Mỹ, một điều rất khác đang diễn ra mà phần lớn báo chí châu Á chưa phân tích sâu, đó là các tỷ phú công nghệ và giới đầu tư không còn nhìn NBA, bóng đá hay thể thao như “đội bóng”, mà đang nhìn chúng như những nền tảng dữ liệu cộng đồng quy mô lớn. Nói cách khác, đội bóng đang dần được vận hành như startup công nghệ.

Mục sở thị Vinhomes Hải Vân Bay, giới đầu tư bị chinh phục bởi địa thế độc bản và tốc độ “nhanh khủng khiếp”

19/05/2026 08:49

Hơn 300 khách hàng và nhà đầu tư ba miền đã hội tụ về Đà Nẵng cuối tuần qua để tham dự sự kiện “Đảo Ngọc - Thiên đường biển nhiệt đới” và trực tiếp trải nghiệm Vinhomes Hải Vân Bay. Những chuyến VinBus xuyên đại công trường không chỉ giúp giới đầu tư “mắt thấy tai nghe” quy mô và tốc độ triển khai thần tốc của đô thị vịnh biển, mà còn trở thành cú hích thúc đẩy nhiều quyết định xuống tiền ngay tại sự kiện.

Nhà đầu tư sắp nhận “mưa cổ tức”, nhiều mã duy trì tỷ lệ hai chữ số

16/05/2026 10:45

Tuần giao dịch từ 18/5 đến 22/5 sẽ chứng kiến làn sóng chốt quyền nhận cổ tức của 41 doanh nghiệp niêm yết, với nhiều mức chi trả nổi bật bằng tiền mặt và cổ phiếu. Trong đó, Nhựa Bình Minh gây chú ý khi trả cổ tức tiền mặt lên tới 83,6%, mức cao nhất toàn thị trường trong đợt này.

Bảo Việt Nhân thọ dồn hơn 251.000 tỷ đầu tư tài chính nuôi lãi

16/05/2026 07:00

Trong bối cảnh thị trường bảo hiểm nhân thọ vẫn đối mặt nhiều thách thức về tăng trưởng và niềm tin khách hàng, kết quả kinh doanh năm 2025 của Bảo Việt Nhân thọ tiếp tục cho thấy bức tranh quen thuộc của ngành

A An chào sàn HOSE giá 15.000 đồng, vốn hóa gần 1.000 tỷ

15/05/2026 10:38

Ngày 22/5 tới, Công ty Cổ phần Lương thực A An sẽ chính thức đưa 65 triệu cổ phiếu mang mã AAN lên niêm yết trên Sở Giao dịch Chứng khoán TP.HCM với giá tham chiếu 15.000 đồng/cổ phiếu.

Vì sao cổ phiếu MSN được khối ngoại mua ròng mạnh từ đầu năm 2026

15/05/2026 10:24

Cổ phiếu MSN thu hút dòng vốn ngoại mạnh từ đầu năm 2026 trong bối cảnh định giá thấp hơn giá trị tài sản và nhiều mảng kinh doanh đồng loạt cải thiện lợi nhuận, dòng tiền.

Cổ phiếu DDG: Vì sao đứng trước ngưỡng cửa bị hủy niêm yết bắt buộc?

15/05/2026 09:02

Sau chuỗi ngày chìm trong khủng hoảng tài chính với mức lỗ lũy kế vượt nửa nghìn tỷ đồng, cổ phiếu DDG đang bị HNX xem xét hủy niêm yết bắt buộc. Không chỉ kinh doanh bết bát với doanh thu bằng 0, doanh nghiệp này còn rơi vào "ma trận" nợ xấu và những ý kiến ngoại trừ kéo dài từ phía kiểm toán.

VinaCapital và CVS hợp tác phân phối chứng chỉ quỹ mở

14/05/2026 21:50

Với số vốn khởi điểm chỉ từ 100.000 đồng, Chứng Chỉ Quỹ CVS mở ra cơ hội giúp nhiều nhà đầu tư tiếp cận các sản phẩm đầu tư chuyên nghiệp chỉ trong 01 ứng dụng.

FPTS chi hơn 519 tỷ đồng trả cổ tức và phát hành cổ phiếu thưởng

14/05/2026 14:06

Thị trường chứng khoán đang bước vào mùa đại hội cổ đông và chia cổ tức, trong đó Công ty Cổ phần Chứng khoán FPT tiếp tục thu hút sự chú ý.

VN-Index mất ngưỡng 1.900 điểm, cổ phiếu bất động sản trở thành tâm điểm áp lực bán

11/05/2026 21:09

Phiên giao dịch ngày 11/5 khép lại với diễn biến đảo chiều mạnh của thị trường chứng khoán khi VN-Index chính thức đánh mất ngưỡng 1.900 điểm sau nhịp giảm sâu trong phiên chiều. Đáng chú ý, áp lực điều chỉnh không đến từ sự suy yếu diện rộng ngay từ đầu phiên, mà xuất phát từ chính nhóm cổ phiếu từng đóng vai trò nâng đỡ chỉ số.