Chứng khoán Mirae Asset bị phạt hơn 137 triệu đồng vì vi phạm quy trình giao dịch

Chứng khoán Mirae Asset bị phạt hơn 137 triệu đồng vì vi phạm quy trình giao dịch

Trong giai đoạn từ ngày 7/12/2020 đến 26/5/2025, một khách hàng của Mirae Asset đã thực hiện giao dịch chứng khoán thông qua nhân viên môi giới của công ty. Tuy nhiên, thay vì xác nhận lệnh tại thời điểm nhận được, Mirae Asset lại thực hiện xác nhận vào cuối ngày giao dịch, vi phạm quy định hiện hành về thời điểm xác nhận lệnh. Hành vi này bị xử phạt theo điểm g, khoản 3, Điều 26 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP của Chính phủ.

Đáng chú ý, đây không phải là lần đầu tiên Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) vi phạm quy định trong hoạt động. Trước đó, vào tháng 7/2024, công ty từng bị xử phạt 85 triệu đồng do không công bố các thông tin bắt buộc với Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội. Cụ thể, doanh nghiệp không thực hiện công bố báo cáo tài chính năm 2020, tình hình thanh toán lãi – gốc trái phiếu năm 2020, cũng như báo cáo về tình hình sử dụng nguồn vốn từ phát hành trái phiếu.

Trước đó, tháng 9/2023, công ty cũng bị UBCKNN xử phạt hơn 110 triệu đồng vì không thực hiện đúng lệnh giao dịch do khách hàng ủy quyền. Trong thời gian từ ngày 8 - 16/6/2023, Mirae Asset đã tự ý thực hiện giao dịch mua 20.000 cổ phiếu LCG trái với lệnh bán từ khách hàng và đồng thời bán vượt quá khối lượng cổ phiếu đã đăng ký giao dịch.

Liên tiếp các sai phạm của Mirae Asset trong hai năm trở lại đây cho thấy những lỗ hổng đáng lo ngại trong hệ thống kiểm soát nội bộ, cũng như quy trình tác nghiệp của một công ty chứng khoán lớn trên thị trường.

Công ty Cổ phần Chứng khoán Mirae Asset (Việt Nam) là thành viên của Tập đoàn Mirae Asset (Hàn Quốc), chính thức hoạt động tại thị trường Việt Nam từ năm 2011. Xuất phát điểm trong lĩnh vực cho vay tiêu dùng, doanh nghiệp này hiện có vốn điều lệ lên đến 2.000 tỷ đồng, tăng mạnh so với mức khởi điểm 700 tỷ đồng.