Thứ bảy 14/06/2025 17:41
Hotline: 024.355.63.010
Pháp luật

Chứng khoán Everest bị xử phạt hàng trăm triệu đồng vì loạt sai phạm

16/09/2022 23:05
Chứng khoán Everest đã báo cáo sai lệch về khối lượng trái phiếu Cung điện Mùa Đông chào bán thành công do Chứng khoán Everest làm đại lý phát hành và phương thức phát hành của trái phiếu Cung điện Mùa Đông.

Ngày 16/9/2022, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 698/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Chứng khoán Everest (EVS/HNX).

Cụ thể, UBCKNN phạt tiền 250 triệu đồng theo quy định tại điểm b khoản 5 Điều 8 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 156/2020/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo điểm đ khoản 7 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) do không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ chào bán hoặc phát hành trái phiếu riêng lẻ chính xác, có thể kiểm chứng được (Công ty cổ phần Chứng khoán Everest là tổ chức tư vấn hồ sơ chào bán cho Công ty cổ phần Cung điện Mùa Đông thực hiện đợt chào bán trái phiếu riêng lẻ mã trái phiếu WTPCH2125003).

Chứng khoán Everest bị xử phạt hàng trăm triệu đồng vì loạt sai phạm
Chứng khoán Everest bị xử phạt hàng trăm triệu đồng vì loạt sai phạm.

Tuy nhiên, Công ty chưa thực hiện đầy đủ trách nhiệm trong việc rà soát việc đáp ứng đầy đủ quy định về hồ sơ chào bán trái phiếu riêng lẻ theo quy định tại khoản 4 Điều 14 Nghị định số 153/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế (Nghị định số 153/2020/NĐ-CP).

Cụ thể, (i) Tại mục III.B Bản Công bố thông tin (CBTT) của Cung điện Mùa Đông về việc đáp ứng các điều kiện chào bán trái phiếu của Cung điện Mùa Đông theo quy định tại Điều 9 Nghị định số 153/2020/NĐ-CP ghi nhận “Cung điện Mùa Đông thực hiện thanh toán đủ cả gốc, lãi của trái phiếu đã phát hành”. Tuy nhiên, tại mục II.4 Bản CBTT của Cung điện Mùa Đông (trang 22) nêu nội dung về tình hình thanh toán gốc và lãi của trái phiếu đã phát hành hoặc thanh toán các khoản nợ đến hạn trong 03 năm liên tiếp trước đợt phát hành như sau: Trong 03 năm trước đợt chào bán, Cung điện Mùa Đông đã phát hành 02 mã trái phiếu WTPCH2124001, WTPCH2124002 với tổng trị giá 450 tỷ đồng nhưng tính đến ngày 30/11/2021 chưa kết thúc các đợt phát hành này và chưa phát sinh nợ gốc, lãi trái phiếu.

Như vậy, thông tin tại mục III.B Bản CBTT về việc “Cung điện Mùa Đông thực hiện thanh toán đủ cả gốc, lãi của trái phiếu đã phát hành” là không đảm bảo chính xác so với thông tin nêu tại mục II.4 Bản CBTT; (ii) Tại điểm 3.1 mục II Bản CBTT của Cung điện Mùa Đông (trang 18, 19) đưa ra thông tin về các hoạt động kinh doanh chủ yếu của Cung điện Mùa Đông, trong đó nêu một số dự án Cung điện Mùa Đông đã và sắp triển khai.

Đối với dự án sắp triển khai là Dự án Khu Du lịch phức hợp Hoàng Hải (Vị trí: Khu 6, khu phức hợp Bãi Trường, xã Dương Tơ, huyện Phú Quốc, tỉnh Kiên Giang), tại EVS không có hồ sơ, tài liệu thể hiện vai trò của CĐMĐ liên quan đến Dự án này).

Phạt tiền 150 triệu đồng theo quy định tại khoản 3a Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo điểm b khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP do báo cáo có nội dung sai lệch (Căn cứ kết quả kiểm tra, EVS báo cáo sai lệch đối với các nội dung cụ thể như sau: (i) Căn cứ theo Biên bản nghiệm thu và thanh lý Hợp đồng dịch vụ đại lý phát hành trái phiếu riêng lẻ ngày 25/02/2022 được ký giữa EVS và Cung điện Mùa Đông, tính đến thời điểm ký kết Biên bản nghiệm thu và thanh lý hợp đồng (ngày 25/02/2022), tổng giá trị trái phiếu WTPCH2125003 do EVS chào bán thành công tính theo mệnh giá trái phiếu phát hành là: 0 đồng (không đồng).

Tuy nhiên, EVS đã báo cáo sai lệch về khối lượng trái phiếu Cung điện Mùa Đông chào bán thành công do EVS làm đại lý phát hành và phương thức phát hành của trái phiếu Cung điện Mùa Đông.

Cụ thể, tại Báo cáo định kỳ tình hình tư vấn hồ sơ chào bán trái phiếu doanh nghiệp số 51A/2022/EVS ngày 13/01/2022 (kỳ báo cáo quý IV/2021) và số 69/2022/EVS ngày 25/01/2022 (kỳ báo cáo năm 2021) của EVS gửi UBCKNN, EVS báo cáo Cung điện Mùa Đông đã phát hành 3.220/3.230 tỷ đồng trái phiếu WTPCH2125003 vào ngày 01/12/2021 theo phương thức đại lý phát hành; nội dung này tại Báo cáo số 206/2022/EVS ngày 15/4/2022 (kỳ báo cáo quý I/2022) là 10/3.230 tỷ đồng trái phiếu WTPCH2125003 vào ngày 16/12/2021 theo phương thức đại lý phát hành; (ii) Tại Báo cáo số 210/2022/EVS ngày 15/4/2022 về tình hình đăng ký, lưu ký trái phiếu (kỳ báo cáo Quý 1/2022) gửi HNX, EVS báo cáo các số liệu về mã trái phiếu WTPCH2125003 như sau: khối lượng trái phiếu đăng ký trong kỳ là 0,01 tỷ đồng, khối lượng trái phiếu lưu ký trong kỳ là 0,01 tỷ đồng, khối lượng trái phiếu đăng ký tính tại thời điểm cuối kỳ là 3.230 tỷ đồng, khối lượng trái phiếu lưu ký tại thời điểm cuối kỳ là 3.230 tỷ đồng.

Tuy nhiên, tại Báo cáo số 210/2022/EVS ngày 15/4/2022 của EVS gửi Đoàn kiểm tra thì các số liệu nêu trên đều bằng 0; (iii) Tại Báo cáo số 207/2022/EVS ngày 15/4/2022 về cơ cấu nhà đầu tư nắm giữ trái phiếu (kỳ báo cáo Quý 1/2022) gửi HNX, EVS báo cáo số lượng nhà đầu tư nắm giữ mã trái phiếu WTPCH2125003 là 02 nhà đầu tư tổ chức trong nước. Tuy nhiên, tại bản văn bản số 207/2022/EVS ngày 15/4/2022 của EVS báo cáo Đoàn kiểm tra này thì số liệu này là 0). Biện pháp khắc phục hậu quả: Buộc cải chính thông tin, quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.

Tổng hình phạt là 400 triệu đồng, số tiền này bằng đúng phí tư vấn nhận được của Cung điện Mùa Đông.

PV

Bài liên quan
Tin bài khác
CTCP Bao bì và In nông nghiệp bị xử phạt vì bán cổ phiếu quỹ không báo cáo

CTCP Bao bì và In nông nghiệp bị xử phạt vì bán cổ phiếu quỹ không báo cáo

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước vừa ban hành quyết định xử phạt hành chính đối với Công ty Cổ phần Bao bì và In nông nghiệp (INN) do vi phạm quy định về công bố thông tin trong giao dịch cổ phiếu quỹ.
Hà Nội chỉ đạo xử nghiêm việc lợi dụng thay đổi địa giới hành chính để lấn chiếm đất đai

Hà Nội chỉ đạo xử nghiêm việc lợi dụng thay đổi địa giới hành chính để lấn chiếm đất đai

UBND TP. Hà Nội cho biết, thời gian qua, nhiều cơ quan báo chí, kênh thông tin của thành phố và phản ánh từ người dân đã nêu rõ hiện tượng lấn chiếm đất đai.
Chính sách thuế từ ngày 1/7/2025: Những thay đổi ai cũng nên biết!

Chính sách thuế từ ngày 1/7/2025: Những thay đổi ai cũng nên biết!

Từ ngày 1/7/2025, Việt Nam sẽ chứng kiến hàng loạt chính sách thuế mới và sửa đổi có hiệu lực, tạo ra những chuyển biến lớn trong hoạt động kinh doanh và đời sống.
Sóc Trăng: Ba cửa hàng Fresh Shop của C.P Việt Nam bị xử phạt 105 triệu đồng

Sóc Trăng: Ba cửa hàng Fresh Shop của C.P Việt Nam bị xử phạt 105 triệu đồng

Thanh tra Sở Nông nghiệp và Môi trường tỉnh Sóc Trăng đã tiến hành kiểm tra, xử phạt ba cửa hàng trực thuộc Công ty Cổ phần Chăn nuôi C.P Việt Nam (chi nhánh Cần Thơ) với tổng số tiền lên đến 105 triệu đồng.
Hà Nội kiểm tra đột xuất nhà máy giết mổ của C.P Việt Nam trong đêm

Hà Nội kiểm tra đột xuất nhà máy giết mổ của C.P Việt Nam trong đêm

Đêm 12/6, Đoàn liên ngành của Thành phố đã tiến hành kiểm tra công tác giết mổ tại Nhà máy số 3 của Công ty Cổ phần Chăn nuôi C.P Việt Nam tại Khu công nghiệp Phú Nghĩa (huyện Chương Mỹ).
Xử phạt Công ty Dược - Mỹ phẩm Gamma vì sản xuất mỹ phẩm chứa 2 chất lạ

Xử phạt Công ty Dược - Mỹ phẩm Gamma vì sản xuất mỹ phẩm chứa 2 chất lạ

Thanh tra Sở Y tế TP. Hồ Chí Minh vừa ban hành Quyết định xử phạt hành chính đối với Công ty TNHH MTV Sản xuất Dược - Mỹ phẩm Gamma, có địa chỉ tại số 18, đường Nguyễn Hậu, phường Tân Thành, quận Tân Phú, do vi phạm quy định trong hoạt động sản xuất mỹ phẩm. Tổng số tiền phạt là 87 triệu đồng.
Hà Nội: Gần 400 mỹ phẩm vi phạm nhãn mác tại cửa hàng của Công ty TINA LÊ Make up

Hà Nội: Gần 400 mỹ phẩm vi phạm nhãn mác tại cửa hàng của Công ty TINA LÊ Make up

Lực lượng Quản lý thị trường Hà Nội đã phát hiện hàng trăm sản phẩm mỹ phẩm do nước ngoài sản xuất được bày bán tại một cửa hàng của Công ty TINA LÊ Make up ở trung tâm quận Hoàn Kiếm có dấu hiệu vi phạm nghiêm trọng các quy định về ghi nhãn và nguồn gốc xuất xứ.
Hà Nội truy quét loạt cơ sở bán mỹ phẩm nhập lậu

Hà Nội truy quét loạt cơ sở bán mỹ phẩm nhập lậu

Quá trình kiểm tra thực tế cho thấy có sự trà trộn giữa hàng hóa có chứng từ hợp pháp với nhiều sản phẩm không rõ nguồn gốc, mỹ phẩm nhập lậu.
Chặn “thực phẩm đội lốt thuốc” trên sàn thương mại điện tử

Chặn “thực phẩm đội lốt thuốc” trên sàn thương mại điện tử

Cục Thương mại điện tử và Kinh tế số yêu cầu các sàn thương mại điện tử thực hiện nghiêm túc việc kiểm tra, xác minh, giám sát thông tin sản phẩm.
Chứng khoán Thiên Việt và Vina Securities bị xử phạt do sai giá giao dịch trái phiếu

Chứng khoán Thiên Việt và Vina Securities bị xử phạt do sai giá giao dịch trái phiếu

Mức phạt dành cho Thiên Việt và Vina Securities là 125 triệu đồng – con số không lớn nhưng phản ánh rõ những bất cập cần được chấn chỉnh trong quy trình vận hành tại một số công ty chứng khoán hiện nay.
Cảnh báo mạo danh doanh nghiệp kinh doanh vàng để lừa đảo chiếm đoạt tài sản

Cảnh báo mạo danh doanh nghiệp kinh doanh vàng để lừa đảo chiếm đoạt tài sản

Trước diễn biến ngày càng tinh vi của các chiêu trò giả mạo doanh nghiệp kinh doanh vàng để lừa đảo, nhiều ngân hàng thương mại và doanh nghiệp lớn trong ngành đã lên tiếng cảnh báo người dân nâng cao cảnh giác nhằm tránh “sập bẫy” và mất tiền oan.
6 sai phạm, Chứng khoán Dầu Khí bị phạt gần 900 triệu đồng

6 sai phạm, Chứng khoán Dầu Khí bị phạt gần 900 triệu đồng

Công ty cổ phần Chứng khoán Dầu Khí đã vi phạm giao dịch và nhân sự, vi phạm trong hoạt động trái phiếu và vi phạm công bố thông tin và lưu trữ hồ sơ.
Crystal Bay bị xử phạt vì chậm công bố thông tin, báo lỗ hơn 100 tỷ đồng trong năm 2024

Crystal Bay bị xử phạt vì chậm công bố thông tin, báo lỗ hơn 100 tỷ đồng trong năm 2024

Công ty Cổ phần Crystal Bay – một thành viên của Tập đoàn Crystal Bay – vừa bị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt hành chính do vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định pháp luật.
Du lịch San Hô Đà Nẵng bị phạt hơn 220 triệu đồng vì vi phạm môi trường và an toàn thực phẩm

Du lịch San Hô Đà Nẵng bị phạt hơn 220 triệu đồng vì vi phạm môi trường và an toàn thực phẩm

UBND TP. Đà Nẵng đã ra quyết định xử phạt ba doanh nghiệp và hộ kinh doanh, Công ty CP Thương mại và Du lịch San Hô Đà Nẵng là đơn vị bị xử phạt nặng nhất với mức tiền 224,5 triệu đồng.
C.P. Việt Nam bị tố bán thịt lợn bệnh, Bộ Công an vào cuộc điều tra

C.P. Việt Nam bị tố bán thịt lợn bệnh, Bộ Công an vào cuộc điều tra

Đoàn kiểm tra do Bộ Công an chủ trì, phối hợp cùng Bộ Nông nghiệp và Môi trường, kiểm tra thực địa tại một số cơ sở liên quan của C.P. Việt Nam tại hai tỉnh Sóc Trăng và Hậu Giang.