Ủy ban Chứng khoán Nhà nước: Tăng cường và quyết liệt xử lý vi phạm về công bố thông tin

Mới đây nhất, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành quyết định xử phạt đối với 2 doanh nghiệp lớn, gồm Hancorp và Toàn Thịnh Phát. Ngoài ra, UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt đối với các cá nhân liên quan đến Công ty Cổ phần Chứng khoán Agribank, Ngân hàng TMCP Sài Gòn Thương Tín và Ngân hàng TMCP Bưu điện Liên Việt.

UBCKNN đã công bố thông tin ban hành quyết định xử phạt trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Tổng công ty Xây dựng Hà Nội (Hancorp, UPCoM: HAN), có địa chỉ tại 57 Quang Trung, phường Nguyễn Du, quận Hai Bà Trưng, TP. Hà Nội

Theo đó, Hancorp bị phạt tiền 70.000.000 đồng vì đã có hành vi vi phạm hành chính công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật.

Cụ thể, Hancorp đã công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN về báo cáo thường niên năm 2018, nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2019, báo cáo thường niên năm 2019 và năm 2020.

Hancorp là doanh nghiệp Nhà nước thuộc Bộ Xây dựng được thành lập năm 1982 trên cơ sở hợp nhất 5 đơn vị trực thuộc Bộ Xây dựng về Tổng công ty gồm: Công ty Xây dựng số 1, Công ty Xây dựng số 3, Công ty Xây dựng số 11, Nhà máy Bê tông đúc sẵn Hà Nội, Xí nghiệp Một Bạch Đằng.

Năm 2014, Hancorp chuyển đổi sang mô hình công ty cổ phần với vốn điều lệ hơn 1.410 tỷ đồng. Năm 2015, Hancorp trở thành công ty đại chúng. Năm 2016, cổ phiếu của Hancorp đăng ký giao dịch trên UPCoM tại Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) với mã chứng khoán HAN.

Theo báo cáo tài chính soát xét bán niên năm 2020, Hancorp chỉ lãi sau thuế vỏn vẹn 2 tỷ đồng, giảm tới 49% so với cùng kỳ 2019.

Tại một báo cáo kiểm toán báo cáo tài chính, các hoạt động liên quan đến quản lý, sử dụng vốn, tài sản Nhà nước năm 2019 của Hancorp, Kiểm toán Nhà nước đã nêu ra nhiều sai phạm tại công ty này.

Cụ thể, Kiểm toán Nhà nước đã phát hiện Tổng Công ty Xây dựng Hà Nội (Hancorp) đang nợ tiền sử dụng đất, tiền thuê đất hàng chục năm.

Tại dự án Khu Đoàn ngoại giao, Hancorp được giao đất từ năm 2008 nhưng đến nay, các lô chưa được nộp tiền thuê đất vào ngân sách; Tại dự án Khu đô thị mới huyện Quế Võ (Bắc Ninh), công ty con của Hancorp là Tây Hồ chưa trả tiền sử dụng đất với 9,9 ha; doanh nghiệp cũng chưa nộp khoản tiền này với lô đất 0,5 ha tại quận Hà Đông (Hà Nội) sau khi xác định hợp tác kinh doanh từ hồi 2001;

Tại dự án nhà ở kinh doanh kết hợp dịch vụ thương mại 2.6 Lê Văn Lương, Công ty Xây dựng số 1 thực hiện chuyển đổi 2 tầng kỹ thuật thành tầng kinh doanh thương mại sai quy hoạch nên phải nộp bổ sung 10,8 triệu đồng tiền sử dụng đất.

Cùng hành vi vi phạm trên, Công ty Cổ phần Đầu tư kiến trúc xây dựng Toàn Thịnh Phát bị phạt tiền 50 triệu đồng vì báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn báo cáo tài chính năm 2018, báo cáo tài chính năm 2019 đã kiểm toán, báo cáo thường niên năm 2018 và báo cáo thường niên năm 2019.

Quyết định nêu rõ, Công ty Cổ phần Đầu tư kiến trúc xây dựng Toàn Thịnh Phát bị phạt 50 triệu đồng vì báo cáo không đúng thời hạn, theo quy định pháp luật. Công ty báo cáo không đúng thời hạn đối với các tài liệu như báo cáo tài chính năm 2018, năm 2019 đã kiểm toán, báo cáo thường niên năm 2018, năm 2019.

UBCKNN cũng ban hành quyết định xử phạt đối với các cá nhân liên quan đến Công ty Cổ phần Chứng khoán Agribank (HoSE: AGR), Ngân hàng TMCP Sài Gòn Thương Tín (Sacombank, HoSE: STB) và Ngân hàng TMCP Bưu điện Liên Việt (LienVietPostBank, HoSE: LPB) vì vi phạm công bố thông tin.

Cụ thể, bà Trần Thị Mai, người có liên quan đến ông Bùi Đức Thắng - Phó Tổng Giám đốc của Chứng khoán Agribank, đã bán 5.000 cổ phiếu AGR vào ngày 9/2/2021 và tiếp tục bán 5.000 cổ phiếu AGR vào ngày 2/3/2021 nhưng không công bố thông về việc dự kiến giao dịch. Bà Mai bị phạt tiền 7,5 triệu đồng vì hành vi này.

Bà Võ Thị Cẩm Hồng, người có liên quan đến ông Võ Anh Nhuệ - Phó Tổng Giám đốc Sacombank, bị phạt tiền 5 triệu đồng. Từ ngày 30/12/2020 đến ngày 5/1/2021, bà Hồng đã bán 8.130 cổ phiếu STB (trong đó ngày 5/01/2021 đã bán 8.000 đơn vị) nhưng không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch.

Bà Nguyễn Thị Nguyệt, người có liên quan đến ông Dương Công Toàn – Phó Chủ tịch HĐQT LienVietPostBank, đã mua 15.000 cổ phiếu LPB trong ngày 11/1/2021 nhưng không công bố thông tin trước khi thực hiện giao dịch. Bà Nguyệt bị phạt tiền 10 triệu đồng vì hành vi này.

Bảo Ngân