Phạt Tập đoàn Đua Fat vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, thị trường chứng khoán

Phạt Tập đoàn Đua Fat vì vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán, thị trường chứng khoán

Ngày 09/5/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ban hành Quyết định số 173/QĐ-XPHC, xử phạt hành chính đối với Công ty Cổ phần Tập đoàn Đua Fat (trụ sở tại số 15, liền kề 10, khu đô thị Xa La, phường Phúc La, quận Hà Đông, TP. Hà Nội) với tổng số tiền lên tới 470 triệu đồng do nhiều vi phạm nghiêm trọng trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Một trong những vi phạm chính là không công bố thông tin theo quy định, dẫn đến mức phạt 92,5 triệu đồng. Cụ thể, Tập đoàn Đua Fat đã không công bố các nghị quyết quan trọng của Hội đồng Quản trị (HĐQT) như: Kế hoạch kinh doanh và phương án vay vốn từ Agribank năm 2022–2023, việc cho công ty con là Công ty TNHH Vĩnh Hóa vay tiền, cũng như các nghị quyết liên quan đến giao dịch với bên liên quan trong năm 2022. Đáng chú ý, Tập đoàn Đua Fat cũng không công bố thông tin về việc mua lại trái phiếu trước hạn (mã DFFH2123001) trên chuyên trang trái phiếu doanh nghiệp của HNX.

Ngoài ra, nhiều tài liệu khác như báo cáo tài chính (BCTC), báo cáo thường niên và các giấy tờ pháp lý quan trọng cũng bị công bố chậm trễ, trong đó có:

Giải trình kết quả kinh doanh lỗ quý I/2024

BCTC kiểm toán và hợp nhất năm 2022

Báo cáo tình hình sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu bán niên 2024

Báo cáo thực hiện cam kết thanh toán trái phiếu bán niên 2024

Công bố thông tin không đầy đủ nội dung

Bên cạnh đó, UBCKNN xử phạt 65 triệu đồng vì Tập đoàn Đua Fat đã công bố thông tin không đầy đủ trong các báo cáo tình hình quản trị công ty. Cụ thể, Công ty không trình bày chi tiết nội dung các nghị quyết HĐQT tại mục 5, phần II trong các báo cáo quản trị từ năm 2022 đến giữa năm 2024. Một số nghị quyết quan trọng liên quan đến việc điều chỉnh điều lệ, chuyển nhượng quyền sử dụng đất và giao dịch với người nội bộ cũng không được nêu ra.

Đặc biệt, trong báo cáo quản trị 6 tháng đầu năm 2023 và 2024, Tập đoàn Đua Fat không đề cập đến giao dịch tạm ứng và hoàn ứng với bà Nguyễn Thị Thùy Linh (thành viên HĐQT) và giao dịch với bà Trần Thị Hồng Nhung – người có liên quan đến Chủ tịch HĐQT Lê Duy Hưng.

Vi phạm nghiêm trọng nhất là hành vi công bố thông tin sai lệch, khiến Đua Fat bị phạt tới 175 triệu đồng. Theo UBCKNN, Công ty đã công bố sai lệch chỉ tiêu lợi nhuận sau thuế trong các BCTC quý IV và bán niên từ năm 2021 đến giữa năm 2024 so với các báo cáo kiểm toán và soát xét tương ứng. Ngoài ra, số liệu về cuộc họp HĐQT năm 2022 và 2023 cũng bị sai lệch so với hồ sơ Công ty cung cấp.

Đáng chú ý, Công ty còn không minh bạch về việc bổ sung tài sản bảo đảm là 720.000 cổ phiếu DFF theo cam kết với người sở hữu trái phiếu. Dù chưa hoàn tất nghĩa vụ, Đua Fat vẫn công bố rằng đã thực hiện đúng các cam kết trong các báo cáo gửi HNX từ năm 2022 đến 2024.

Trước những sai phạm này, UBCKNN yêu cầu Tập đoàn Đua Fat phải hủy bỏ hoặc cải chính các thông tin sai lệch để khắc phục hậu quả, theo đúng quy định pháp luật.

Ngoài các vi phạm về công bố thông tin, Tập đoàn Đua Fat còn bị xử phạt 137,5 triệu đồng vì thực hiện giao dịch với cổ đông và người liên quan trái quy định. Cụ thể, Công ty đã cho vay đối với Công ty TNHH Vĩnh Hóa – tổ chức có liên quan đến cổ đông Lê Văn Thịnh và Công ty CP Logistics Lê Gia – tổ chức liên quan đến cổ đông Hoàng Hiệp, vi phạm quy định về giao dịch với bên liên quan.
Kết luận

Tổng cộng, Công ty Cổ phần Tập đoàn Đua Fat bị xử phạt 470 triệu đồng vì các hành vi vi phạm nghiêm trọng trong việc minh bạch thông tin và tuân thủ quy định pháp luật trong lĩnh vực chứng khoán. Vụ việc này là lời cảnh tỉnh rõ ràng đối với các doanh nghiệp niêm yết và phát hành trái phiếu, trong bối cảnh các cơ quan quản lý đang siết chặt kỷ cương nhằm tăng cường tính minh bạch, bảo vệ nhà đầu tư và lành mạnh hóa thị trường tài chính.