Điểm mặt chỉ tên nhiều “ông trùm” ngành vàng vi phạm kinh doanh
Hàng loạt vi phạm trong kinh doanh vàng tại SJC, DOJI, PNJ, TPBank, Eximbank và Bảo Tín Minh Châu bị phát hiện. Nhiều vụ việc đã chuyển cơ quan điều tra xử lý.
Theo quyết định của UBCKNN, CTCP Group Bắc Việt – có trụ sở tại Khu đô thị mới Định Công, phường Định Công, quận Hoàng Mai, Hà Nội – đã mắc hàng loạt vi phạm nghiêm trọng liên quan đến công bố thông tin, minh bạch tài chính và tuân thủ quy định về giao dịch với bên liên quan.
Chậm công bố và công bố không đầy đủ thông tin
Cụ thể, công ty bị phạt 55 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn đối với Nghị quyết Hội đồng quản trị số 11.01/2024/NQ/HĐQT-BVG ngày 6/11/2024 về việc đầu tư vào cổ phần phát hành riêng lẻ của Công ty Cổ phần Công nghệ Bắc Việt, cũng như lựa chọn công ty kiểm toán cho năm tài chính 2024.
Tiếp đó, BVG bị phạt 60 triệu đồng vì công bố không đầy đủ nội dung trong báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2023 và 2024. Dù có các giao dịch với Công ty CP Công nghiệp Bắc Việt và Công ty CP Công nghệ Bắc Việt – hai đơn vị có cùng Chủ tịch HĐQT là ông Vũ Hoàng Chương, đồng thời cũng là Tổng Giám đốc của Group Bắc Việt – nhưng các báo cáo quản trị lại không đề cập đến những giao dịch này. Trong khi đó, báo cáo tài chính kiểm toán năm 2023 cho thấy Group Bắc Việt đã bán hàng hóa và cung cấp dịch vụ trị giá hơn 3,2 tỷ đồng cho Công ty CP Công nghiệp Bắc Việt và 48 triệu đồng cho Công ty CP Công nghệ Bắc Việt.
Tình trạng tương tự lặp lại trong năm 2024, với các giao dịch tài chính lớn giữa Group Bắc Việt và hai công ty nêu trên nhưng không được trình bày đầy đủ trong báo cáo quản trị. Đáng chú ý, các khoản giao dịch bao gồm cả cho vay, nhận ủy thác đầu tư, chuyển nhượng trái phiếu, với tổng giá trị lên đến hàng chục tỷ đồng.
CTCP Group Bắc Việt còn bị phạt 112,5 triệu đồng vì không mời đại diện tổ chức kiểm toán – đơn vị đã kiểm toán báo cáo tài chính năm 2023 – tham dự Đại hội đồng cổ đông thường niên năm 2024. Đây là vi phạm theo quy định tại Nghị định số 128/2021/NĐ-CP, trong bối cảnh tổ chức kiểm toán đã từ chối đưa ra ý kiến đối với báo cáo tài chính của công ty, một dấu hiệu cần được làm rõ tại đại hội cổ đông.
 |
| Group Bắc Việt bị phạt 365 triệu đồng vì loạt sai phạm trong lĩnh vực chứng khoán |
Vi phạm nghiêm trọng trong giao dịch với bên liên quan
Một trong những vi phạm nghiêm trọng nhất là việc công ty thực hiện các giao dịch với bên liên quan mà không có sự thông qua của Đại hội đồng cổ đông hoặc Hội đồng quản trị, vi phạm quy định tại điểm c khoản 6 Điều 15 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP.
Cụ thể, trong năm 2024, công ty đã cho Công ty CP Công nghiệp Bắc Việt vay hơn 25 tỷ đồng và mua cổ phiếu, trái phiếu, thực hiện các thỏa thuận tiền gửi với Công ty CP Công nghệ Bắc Việt với tổng giá trị hàng chục tỷ đồng. Các giao dịch này chiếm tỷ lệ lớn trong tổng tài sản của công ty (trên 30%) nhưng không được công khai minh bạch và thông qua đầy đủ theo đúng quy định.
Đáng chú ý, ngày 26/3/2024, công ty mua 150.000 trái phiếu từ Công ty CP Công nghệ Bắc Việt với giá trị 15,55 tỷ đồng (tương đương 38,58% tổng tài sản). Đến ngày 14/8/2024, công ty chuyển nhượng lại số trái phiếu này cho chính đối tác với giá hơn 15,8 tỷ đồng (chiếm 39,34% tổng tài sản). Tương tự, Group Bắc Việt cũng mua trái phiếu của Ngân hàng Nông nghiệp và Phát triển Nông thôn Việt Nam và chuyển nhượng lại cho Công ty CP Công nghệ Bắc Việt với giá trị lớn.
Ngoài ra, công ty còn bị xử phạt 12,5 triệu đồng vì không bổ nhiệm người phụ trách quản trị theo quy định tại Nghị định số 128/2021/NĐ-CP, cho thấy sự thiếu chuyên nghiệp và lỏng lẻo trong công tác quản trị doanh nghiệp.
Với tổng số tiền xử phạt là 365 triệu đồng, vụ việc tại CTCP Group Bắc Việt tiếp tục là một minh chứng cho thấy tính cấp thiết của việc siết chặt quản lý đối với các công ty niêm yết, đặc biệt trong vấn đề công bố thông tin, giao dịch nội bộ và giám sát vai trò của người quản lý doanh nghiệp.
