Xử phạt loạt công ty chứng khoán, tổ chức phát hành trái phiếu doanh nghiệp

Hàng loạt công ty chứng khoán, tổ chức phát hành trái phiếu doanh nghiệp (TPDN) đã bị xử phạt vì hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn, cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán TPDN riêng lẻ, dịch vụ đại lý lưu ký, chuyển nhượng TPDN riêng lẻ khi chưa được cấp phép nghiệp vụ bảo lãnh phát hành.

Ông Điền cho biết cơ quan quản lý đã tổ chức 30 đoàn thanh tra, kiểm tra hoạt động phát hành, giao dịch TPDN tính từ tháng 10-2021 tới nay.

Theo đó, kết quả, đối với 21 công ty chứng khoán thì có 6 công ty chứng khoán có vi phạm liên quan đến việc cung cấp dịch vụ trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ với 2 vi phạm phổ biến: cung cấp dịch vụ tư vấn hồ sơ chào bán TPDN, cung cấp dịch vụ đại lý lưu ký, chuyển nhượng TPDN khi chưa được UBCKNN cấp phép nghiệp vụ bảo lãnh phát hành; không bảo đảm thông tin trong hồ sơ chào bán/phát hành TPDN là chính xác, công bố thông tin sai lệch, công bố thông tin về việc mua lại trái phiếu trước hạn không đúng thời hạn.

Với 5 công ty chứng khoán liên quan tới vụ việc xảy ra tại Tập đoàn Tân Hoàng Minh, UBCKNN đã trao đổi, tài liệu kiểm tra tại các doanh nghiệp này với Cơ quan Cảnh sát điều tra thuộc Bộ Công an.

Cùng đó, với doanh nghiệp phát hành qua kiểm tra 9 doanh nghiệp thì phát hiện 8 công ty vi phạm quy định như: không đảm bảo thông tin hồ sơ chào bán, thông tin không chính xác và công bố thông tin sai lệch, thông tin không đúng thời hạn… Trong đó, 2 doanh nghiệp chào bán trái phiếu ra công chúng nhưng không đăng ký với UBCKNN. Ngoài phạt tiền, 2 doanh nghiệp này cũng bị áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả gồm thu hồi trái phiếu phát hành, hoàn tiền mua trái phiếu cho nhà đầu tư nếu nhà đầu tư có yêu cầu, đồng thời UBCKNN đã xử phạt 7 doanh nghiệp vi phạm về thời hạn công bố thông tin.

PV(t/h)