Chủ nhật 15/09/2024 23:01
Hotline: 024.355.63.010
Pháp luật

Quy định về điều kiện thành lập phòng giao dịch trong nước của công ty chứng khoán

25/12/2021 17:46
Điều 191, Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán, trong đó quy định rõ điều kiện thành lập phòng giao dịch trong nước của công ty chứng khoán.
aa

Theo đó, công ty chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện gồm: Duy trì điều kiện cấp phép kinh doanh hiện tại cho trụ sở chính và các chi nhánh, phòng giao dịch hiện tại (nếu có); Không trong tình trạng bị cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoạt động theo quy định pháp luật; Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong 06 tháng tính đến thời điểm Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ.

Ảnh minh họa
Ảnh minh họa.

Bên cạnh đó, phải có tối thiểu 02 người hành nghề chứng khoán làm việc tại phòng giao dịch dự kiến thành lập. Có trụ sở và trang thiết bị cho hoạt động của phòng giao dịch nằm trong phạm vi địa bàn tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương nơi công ty chứng khoán đặt trụ sở chính hoặc chi nhánh.

Điều 191, Nghị định số 155/2020/NĐ-CP cũng quy định rõ, hoạt động của phòng giao dịch chỉ bao gồm hoạt động hỗ trợ các nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán và lưu ký chứng khoán cho trụ sở chính hoặc chi nhánh nơi phòng giao dịch phụ thuộc.

P.V

Bài liên quan
Tin bài khác
Luật Đấu Thầu 2023: Liệu có "cởi trói" cho thị trường đấu thầu Việt Nam?

Luật Đấu Thầu 2023: Liệu có "cởi trói" cho thị trường đấu thầu Việt Nam?

Năm 2024 đã đánh dấu một cột mốc quan trọng trong lĩnh vực đấu thầu tại Việt Nam với sự ra đời và áp dụng của Luật Đấu thầu 2023 số 22/2023/QH15.
Phóng sự ảnh: Miệt mài tìm kiếm nạn nhân mất tích tại Làng Nủ - Lào Cai

Phóng sự ảnh: Miệt mài tìm kiếm nạn nhân mất tích tại Làng Nủ - Lào Cai

Trận lũ quét, sạt lở đất kinh hoàng xảy ra ngày 10/9 đã san phẳng 40 nóc nhà tại thôn Làng Nủ - Lào Cai, hiện vẫn đang tìm kiếm các nạn nhân mất tích.
Bình Thuận: Triển khai nhiều dự án điện khí hydro xanh

Bình Thuận: Triển khai nhiều dự án điện khí hydro xanh

Bình Thuận, với lượng ánh sáng mặt trời dồi dào, đã trở thành điểm đến lý tưởng cho sản xuất hydro xanh thông qua điện phân nước sử dụng năng lượng mặt trời.
Nhà cung cấp năng lượng tái tạo Na Uy rút khỏi dự án điện gió tại Việt Nam

Nhà cung cấp năng lượng tái tạo Na Uy rút khỏi dự án điện gió tại Việt Nam

Thương vụ mua bán dự án điện gió của Scatec ASA dự kiến sẽ hoàn tất trong nửa đầu năm 2025, sau khi được sự chấp thuận từ các cơ quan quản lý.
HoREA đề xuất áp thuế TNDN 18% với doanh nghiệp nhỏ và vừa doanh thu dưới 300 tỷ

HoREA đề xuất áp thuế TNDN 18% với doanh nghiệp nhỏ và vừa doanh thu dưới 300 tỷ

Theo HoREA, việc hỗ trợ các doanh nghiệp này đã được quy định trong Luật Hỗ trợ doanh nghiệp nhỏ và vừa năm 2017 và Nghị định 39/2018/NĐ-CP của Chính phủ.
lp-bank
tms-group
dic-vu-minh-tuan
sanghai-fair