Thứ ba 15/07/2025 02:24
Hotline: 024.355.63.010
Pháp luật

Báo cáo không đúng thời hạn, nhiều tổ chức và cá nhân bị UBCKNN xử phạt

12/10/2020 00:00
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) vừa công bố kết quả kiểm tra giám sát, cùng các quyết định xử phạt đối với một số cá nhân và tổ chức được ban hành trong tuần từ 24 – 28/9/2018.

Ảnh minh họa (Nguồn: Internet)

“Chậm trễ” công bố lý do không thực hiện được giao dịch

Ngày 26/9/2018, Thanh tra UBCKNN đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với bà Nguyễn Thị Thúy Vinh, vì hành vi báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch.

Cụ thể, bà Nguyễn Thị Thúy Vinh, là người có liên quan đến ông Nguyễn Quốc Hưng, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Xếp dỡ và Dịch vụ Cảng Sài Gòn (Mã CK: SAC), đã đăng ký bán 37.000 cổ phiếu SAC từ ngày 11/10/2017 đến ngày 09/11/2017 (khớp lệnh 0 cổ phiếu).

Tuy nhiên, đến ngày 15/11/2017, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch của bà.

Căn cứ các quy định pháp lý có liên quan, UBCKNN đã ra xử phạt tiền 17,5 triệu đồng đối với bà Nguyễn Thị Thúy Vinh. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày ký.

Cũng với hành vi báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch, UBCKNN đã ra quyết định xử phạt đối với ông Phan Văn Kỳ, có địa chỉ tại số 32 – 33L Khu Miếu Nôi, phường 3, quận Bình Thạnh, Tp. Hồ Chí Minh.

Cụ thể, ông Phan Văn Kỳ là Thành viên Hội đồng quản trị (HĐQT) của Công ty cổ phần Vận tải xăng dầu đường thủy Petrolimex (Mã CK: PJT), đã đăng ký mua 1 triệu cổ phiếu PJT từ ngày 23/3/2018 đến ngày 20/4/2018.

Kết quả giao dịch trên không có cổ phiếu nào được khớp lệnh, nhưng đến ngày 4/5/2018, ông Phan Văn Kỳ mới thực hiện báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch.

Do đó, ngày 28/9/2018, UBCKNN đã ra quyết định xử phạt ông Phan Văn Kỳ với số tiền là 22,5 triệu đồng.

Tổ chức cũng bị phạt nặng vì “chậm” công bố thông tin

Ngày 26/9/2018, UBCKNN đã ra quyết định xử phạt với số tiền là 62,5 triệu đồng đối với Quỹ Tundra Sustainable Frontier Opportunities Fund (thuộc sở hữu của Tundra Fonder AB), có địa chỉ tại Birger Jarlsgatan 33, 111 45 Stockholm, Sweden.

Nguyên nhân là do quỹ này đã báo cáo không đúng thời hạn khi sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng.

Cụ thể, từ ngày 10/8/2017 đến ngày 22/8/2017, Tundra Sustainable Frontier Opportunities Fund đã thực hiện giao dịch mua 270.000 cổ phiếu SVC của Công ty cổ phần Dịch vụ Tổng hợp Sài Gòn, dẫn đến tỷ lệ sở hữu của Tundra Sustainable Frontier Opportunities Fund và nhóm người có liên quan (Tundra Vietnam Fund) sau giao dịch là 902.290 cổ phiếu, chiếm tỷ lệ 5,01% số cổ phiếu đang lưu hành có quyền biểu quyết của SVC

Do đó, Tundra Sustainable Frontier Opportunities Fund đã trở thành cổ đông lớn của SVC nhưng đến ngày 16/4/2018, Sở giao dịch chứng khoán Tp. Hồ Chí Minh (HSX) mới nhận được báo cáo về ngày trở thành cổ đông lớn của quỹ.

Một tổ chức khác cũng được UBCKNN xử phạt trong tuần là Công ty cổ phần (CTCP) Quản lý quỹ Quốc tế, với 2 hành vi vi phạm.

Cụ thể, CTCP Quản lý quỹ Quốc tế đã công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN và công ty đối với các tài liệu: Báo cáo tài chính (BCTC) quý 2, 4/2017, quý 3, 4/2016; về việc bổ nhiệm chức danh kế toán trưởng đối với bà Nguyễn Vân Anh, miễn nhiệm chức danh kế toán trưởng đối với bà Phạm Thị Sen; Nghị quyết và Biên bản họp Đại hội đồng cổ đông năm 2017 và 2018.

Với lỗi vi phạm này, CTCP Quản lý quỹ Quốc tế đã bị xử phạt 50 triệu đồng.

Ngoài ra, công ty này còn bị phạt tiền 85 triệu đồng vì không đảm bảo cơ cấu nhân sự đáp ứng điều kiện theo quy định. Cụ thể, trưởng bộ phận kiểm soát nội bộ và 1 chuyên viên phòng Kiểm soát nội bộ của công ty chưa có các văn bằng, chứng chỉ và kinh nghiệm theo quy định.

Như vậy, tổng mức phạt tiền đối với CTCP Quản lý quỹ Quốc tế là 135 triệu đồng. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 27/9/2018.

Phạm Duy

Tin bài khác
Bộ Tài chính đề xuất miễn thuế thu nhập doanh nghiệp cho hộ cá nhân kinh doanh chuyển đổi

Bộ Tài chính đề xuất miễn thuế thu nhập doanh nghiệp cho hộ cá nhân kinh doanh chuyển đổi

Bộ Tài chính đề xuất miễn thuế thu nhập doanh nghiệp trong 2 năm đầu đối với doanh nghiệp thành lập từ hộ, cá nhân kinh doanh – động thái được kỳ vọng sẽ tạo đột phá trong lộ trình chuyển đổi hàng triệu hộ kinh doanh lên mô hình doanh nghiệp, góp phần thu hẹp khu vực kinh tế phi chính thức và mở rộng cơ sở thuế.
Bộ Tài chính đề xuất giảm mạnh mức truy thu tiền sử dụng đất

Bộ Tài chính đề xuất giảm mạnh mức truy thu tiền sử dụng đất

Bộ Tài chính vừa trình Chính phủ dự thảo sửa đổi Nghị định nhằm giảm mức truy thu bổ sung tiền sử dụng đất từ 5,4% xuống 3,6% mỗi năm – hoặc thậm chí có thể bỏ hoàn toàn quy định này.
Phú Thọ: Cảnh báo tạm hoãn xuất cảnh đại diện doanh nghiệp nợ thuế gần 600 triệu đồng

Phú Thọ: Cảnh báo tạm hoãn xuất cảnh đại diện doanh nghiệp nợ thuế gần 600 triệu đồng

Công ty TNHH TMDV và XNK Nguyễn Tiến bị cơ quan thuế Phú Thọ cảnh báo tạm hoãn xuất cảnh đối với người đại diện pháp luật do nợ thuế giá trị gia tăng hơn 588 triệu đồng.
Quảng Trị: Quy định trái pháp luật, doanh nghiệp “ngại” đấu giá

Quảng Trị: Quy định trái pháp luật, doanh nghiệp “ngại” đấu giá

Việc đấu giá 8 mỏ khoáng sản ở Quảng Trị đang gây tranh cãi khi hồ sơ mời đấu giá yêu cầu doanh nghiệp tự giải phóng mặt bằng – trái với quy định mới của Luật Đất đai 2024.
Đề xuất mới về thuế suất thuế thu nhập doanh nghiệp

Đề xuất mới về thuế suất thuế thu nhập doanh nghiệp

Tại dự thảo Nghị định quy định chi tiết một số điều của Luật Thuế thu nhập doanh nghiệp, Bộ Tài chính đã đề xuất quy định về thuế suất thuế thu nhập doanh nghiệp.
Cần quản lý số sê-ri vàng miếng để minh bạch thị trường

Cần quản lý số sê-ri vàng miếng để minh bạch thị trường

Ngân hàng Nhà nước (NHNN) đang lấy ý kiến sửa đổi Nghị định 24/2012/NĐ-CP; trong đó có việc bắt buộc quản lý số sê-ri vàng miếng. Đây được xem là động thái cần thiết để tăng tính minh bạch, chống gian lận thương mại và bảo vệ quyền lợi người tiêu dùng.
Chồng là giám đốc, vợ là kế toán có vi phạm quy định pháp luật không?

Chồng là giám đốc, vợ là kế toán có vi phạm quy định pháp luật không?

Vợ chồng tôi mới lập công ty TNHH 1 thành viên. Chồng tôi là giám đốc kiêm người đại diện theo pháp luật, tôi làm kế toán thì có vi phạm pháp luật không?
Đề xuất hoạt động kinh doanh vàng trên tài khoản

Đề xuất hoạt động kinh doanh vàng trên tài khoản

Bộ Tư pháp mới đây đã công bố hồ sơ thẩm định Dự thảo Nghị định sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 24/2012/NĐ-CP về quản lý hoạt động kinh doanh vàng.
Hà Nội đẩy mạnh hỗ trợ doanh nghiệp tái chế, tiến tới loại bỏ nhựa dùng một lần

Hà Nội đẩy mạnh hỗ trợ doanh nghiệp tái chế, tiến tới loại bỏ nhựa dùng một lần

UBND TP. Hà Nội vừa thông qua nhiều chính sách hỗ trợ mạnh mẽ cho các cá nhân, doanh nghiệp sản xuất sản phẩm tái chế từ nhựa, giấy, thủy tinh... sau thu gom.
DRH Holdings bị phạt gần 800 triệu đồng: Cảnh báo đỏ về minh bạch tài chính

DRH Holdings bị phạt gần 800 triệu đồng: Cảnh báo đỏ về minh bạch tài chính

Ngày 11/7/2025, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 387/QĐ-XPHC xử phạt vi phạm hành chính Công ty Cổ phần DRH Holdings (mã chứng khoán: DRH), do hàng loạt hành vi vi phạm trong lĩnh vực công bố thông tin, sử dụng vốn huy động và giao dịch với bên liên quan.
Mua bán dữ liệu cá nhân có thể bị phạt tới 10 lần khoản thu, tối đa 3 tỷ đồng

Mua bán dữ liệu cá nhân có thể bị phạt tới 10 lần khoản thu, tối đa 3 tỷ đồng

Chiều 11/7, Văn phòng Chủ tịch nước đã tổ chức họp báo công bố Lệnh của Chủ tịch nước về các luật vừa được Quốc hội thông qua tại Kỳ họp thứ 9. Trong số này có Luật Bảo vệ dữ liệu cá nhân, sẽ chính thức có hiệu lực từ ngày 1/1/2026.
Thuế thu nhập doanh nghiệp 2025: Thêm đối tượng, siết giám sát

Thuế thu nhập doanh nghiệp 2025: Thêm đối tượng, siết giám sát

Luật Thuế Thu nhập doanh nghiệp năm 2025 mở rộng diện người nộp thuế và phạm vi thu nhập chịu thuế, nhằm phản ánh đúng thực tế phát sinh thu nhập trong nền kinh tế số, kinh tế chia sẻ, và hoạt động đầu tư xuyên biên giới.
Luật Thuế Tiêu thụ đặc biệt 2025: Thêm đối tượng, điều chỉnh mạnh thuế suất

Luật Thuế Tiêu thụ đặc biệt 2025: Thêm đối tượng, điều chỉnh mạnh thuế suất

Một trong những điểm nhấn quan trọng của Luật Thuế Tiêu thụ đặc biệt 2025 là mở rộng đối tượng chịu thuế tiêu thụ đặc biệt, bổ sung mặt hàng nước giải khát có hàm lượng đường trên 5g/100ml theo tiêu chuẩn quốc gia.
Luật mới về quản lý vốn Nhà nước: Trao quyền, dẫn nguồn lực cho doanh nghiệp Nhà nước

Luật mới về quản lý vốn Nhà nước: Trao quyền, dẫn nguồn lực cho doanh nghiệp Nhà nước

Luật Quản lý và Đầu tư vốn Nhà nước tại doanh nghiệp có hiệu lực từ ngày 1/8/2025 trao nhiều quyền tự chủ cho doanh nghiệp Nhà nước, từ chiến lược kinh doanh, quyết định đầu tư đến tiền lương, tiền thưởng.
Triệt phá đường dây xe máy điện giả nhãn hiệu NIJIA, bắt giam 3 đối tượng

Triệt phá đường dây xe máy điện giả nhãn hiệu NIJIA, bắt giam 3 đối tượng

Cơ quan chức năng Hà Nội vừa triệt phá đường dây sản xuất, kinh doanh xe máy điện giả mạo nhãn hiệu NIJIA, khởi tố và bắt giam 3 đối tượng, phanh phui thủ đoạn tinh vi đe dọa người tiêu dùng và thị trường.