Hai cá nhân bị xử phạt vì báo cáo không đúng thời hạn về thực hiện giao dịch chứng khoán

20/09/2021 13:40

Pháp luật

UBCKNN xử phạt đối với ông Vũ Xuân Thịnh - thành viên Hội đồng quản trị kiêm Phó Tổng giám đốc Công ty cổ phần Tập đoàn HAPACO và ông Phạm Thế Long, thư ký Công ty cổ phần Vận tải Xăng dầu VIPCO.

Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán

Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán. (Ảnh: minh họa)

Thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho hay, ngày 15/9/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 231/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Vũ Xuân Thịnh (TP. Hải Phòng) - thành viên Hội đồng quản trị kiêm Phó Tổng giám đốc Công ty cổ phần Tập đoàn HAPACO (mã chứng khoán: HAP).

Cụ thể, ông Thịnh bị xử phạt vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch.

Ông Vũ Xuân Thịnh đăng ký mua 2.000.000 cổ phiếu HAP từ ngày 06/10/2020 đến ngày 05/11/2020 và không thực hiện được giao dịch. Tuy nhiên, đến ngày 20/11/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo và giải trình về nguyên nhân không thực hiện được giao dịch của ông Vũ Xuân Thịnh.

Ông Thịnh bị phạt 22.500.000 đồng (hai mươi hai triệu năm trăm nghìn đồng) theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm g Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung theo Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Trước đó, ngày 14/09/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành Quyết định số 230/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Phạm Thế Long (TP. Hải Phòng).

Theo đó, ông Phạm Thế Long - Thư ký Công ty cổ phần Vận tải Xăng dầu VIPCO (mã chứng khoán: VIP) bị phạt tiền 5 triệu đồng theo quy định tại Khoản 3 Điều 5, Điểm b Khoản 2 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Theo Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ông Phạm Thế Long đã có hành vi vi phạm hành chính công bố thông tin không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Được biết, từ ngày 04/5/2021 đến ngày 07/5/2021, ông Phạm Thế Long là bán 24.900 cổ phiếu VIP (tương ứng 249.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu VIP) nhưng công bố thông tin không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

H. An

TAGS:

Bài liên quan

Chứng khoán có thể được giao dịch xuyên trưa, nghiên cứu nới biên độ giá

Đề xuất chỉ đánh thuế lợi nhuận từ giao dịch chứng khoán

Dòng tiền chốt lời, chứng khoán điều chỉnh sau chuỗi ngày thăng hoa

Tin bài khác

Phú Thọ: Phát hiện xe chở 820kg lòng lợn bốc mùi hôi thối

10/10/2026 09:08

Lực lượng chức năng tỉnh Phú Thọ phát hiện ô tô vận chuyển 820kg lòng lợn bốc mùi hôi thối, không có hóa đơn, chứng từ và giấy chứng nhận kiểm dịch theo quy định.

Tăng vốn điều lệ: Đừng để con số trên giấy thay thế dòng tiền thật

10/10/2026 08:12

Doanh nghiệp tăng vốn điều lệ hơn 13 lần, hai cổ đông được xác nhận đã góp thêm hơn 54 tỷ đồng. Nhưng khi tại tòa án, dòng tiền được xác định từ chính doanh nghiệp đi qua tài khoản cá nhân rồi quay trở lại doanh nghiệp.

Traphaco bị phạt 160 triệu đồng vì vi phạm quy trình sản xuất nhiều loại thuốc

09/10/2026 16:12

Cục Quản lý Dược xác định Công ty cổ phần Traphaco có 3 nhóm hành vi vi phạm liên quan đến thay đổi hồ sơ đăng ký, quy trình sản xuất và kiểm nghiệm thuốc. Các vi phạm được ghi nhận trên nhiều lô, nhiều sản phẩm, khiến doanh nghiệp bị xử phạt tổng cộng 160 triệu đồng.

Tây Ninh yêu cầu chuẩn hóa giấy giới thiệu, hồ sơ phóng viên thường trú

09/10/2026 11:12

Tây Ninh yêu cầu các cơ quan báo chí, phóng viên, nhà báo hoạt động trên địa bàn tỉnh thực hiện nghiêm Luật Báo chí năm 2025 và những văn bản quy phạm pháp luật liên quan đến hoạt động báo chí.

Web giả mạo vẫn rao bán tour Sơn Đoòng dù lịch 2027-2028 đã kín

08/10/2026 19:02

Sức hút đặc biệt của hang Sơn Đoòng khiến hành trình du lịch thám hiểm này luôn trong tình trạng "cháy tuor". Lâu nay, điểm đến kỳ thú này luôn có hút mãnh liệt đối với du khách trong và ngoài nước . Đây cũng là kẽ hở để các website giả mạo lợi dụng, tiếp cận du khách có nhu cầu đặt tour.

Hải quan nâng cao kỹ năng nhận diện, kiểm soát tội phạm ma túy trên tuyến trọng điểm

08/10/2026 15:46

Trong bối cảnh tội phạm ma túy ngày càng lợi dụng xuất nhập khẩu, vận tải quốc tế, chuyển phát nhanh và thương mại điện tử để hoạt động, Cục Hải quan tổ chức tập huấn chuyên sâu nhằm nâng cao năng lực nhận diện rủi ro, kiểm tra, kiểm soát và xử lý tình huống cho cán bộ, công chức trên các tuyến, địa bàn trọng điểm.

Hơn 6,3 nghìn tỷ đồng giao dịch được cảnh báo lừa đảo

08/10/2026 10:49

Hệ thống SIMO của Ngân hàng Nhà nước đã cảnh báo lừa đảo cho hơn 5,6 triệu lượt khách hàng; trong đó, hơn 1,9 triệu lượt khách hàng tạm dừng hoặc hủy giao dịch sau cảnh báo, với tổng giá trị giao dịch hơn 6,3 nghìn tỷ đồng.

Nợ chưa tới 100 tỷ, vì sao doanh nghiệp 12.000 tỷ bị yêu cầu phá sản?

08/10/2026 08:58

Khoản nợ không có bảo đảm khoảng 94,36 tỷ đồng được đặt bên cạnh tổng tài sản hơn 12.000 tỷ đồng của Công ty T.T. nhưng đã dẫn tới một thủ tục phá sản kéo dài gần 9 năm, cho thấy ranh giới pháp lý giữa tranh chấp công nợ và mất khả năng thanh toán không thể nhìn từ con số nợ đơn thuần.

Doanh nghiệp có thể bớt giấy tờ khi đăng ký biện pháp bảo đảm

07/10/2026 18:31

Nếu được ban hành, quy định mới khi đăng ký biện pháp bảo đảm sẽ mở rộng việc khai thác dữ liệu, đăng ký trực tuyến và nộp đồng thời hồ sơ, qua đó giảm thời gian, chi phí tuân thủ cho người dân, doanh nghiệp.

Doanh nghiệp có thể trả giá khi hóa đơn đầu vào không phản ánh giao dịch thật

07/10/2026 17:22

Từ những doanh nghiệp hoạt động không thực chất đến việc sử dụng hóa đơn không có giao dịch hàng hóa, dịch vụ thực tế, pháp nhân doanh nghiệp có thể bị biến thành “vỏ bọc” cho nhiều hành vi gian lận thuế. Khi dữ liệu hóa đơn điện tử ngày càng được phân tích sâu, những bất thường về doanh thu, hóa đơn, địa chỉ và hoạt động kinh doanh đang trở thành dấu hiệu để cơ quan chức năng nhận diện rủi ro.

Tuyên Quang kiểm soát thị trường bằng dữ liệu, tăng trách nhiệm của doanh nghiệp

07/10/2026 16:51

Thị trường hàng hóa đang thay đổi nhanh cùng sự phát triển của thương mại điện tử và kinh doanh trên mạng xã hội. Trước thực tế này, Tuyên Quang từng bước chuyển phương thức quản lý từ kiểm tra truyền thống sang khai thác dữ liệu, nhận diện nguy cơ và kiểm soát từ sớm, đồng thời đặt yêu cầu cao hơn về truy xuất nguồn gốc và trách nhiệm của doanh nghiệp.

Đường vào khu thương mại tự do rộng nhưng không dễ

07/10/2026 16:10

Một khu thương mại tự do không còn được nhìn đơn thuần là một vùng đất lớn dành cho hoạt động xuất nhập khẩu. Với Nghị định 378/2026/NĐ-CP, Chính phủ đặt ra yêu cầu về cả hạ tầng, kết nối đa phương thức, hệ sinh thái sản xuất - logistics, công nghệ số và năng lực quản trị.

Cảnh báo 2 thủ đoạn lừa đảo qua tài khoản ngân hàng và Facebook

07/10/2026 14:57

Cơ quan chức năng Campuchia cảnh báo người dân về thủ đoạn lợi dụng tài khoản ngân hàng để trung chuyển tiền có nguồn gốc bất hợp pháp, đồng thời phát tán thông tin sai sự thật nhằm dụ người dùng Facebook công khai hình ảnh thẻ căn cước.

Từ khoản đặt cọc đến nhiều năm tranh chấp: Đừng xem nhẹ biên bản thanh lý

07/10/2026 11:37

Một hợp đồng mua bán gần 4 tỷ đồng tưởng như kết thúc sau khi hai bên ký biên bản thanh lý. Nhưng khoản tiền 1,58 tỷ đồng đã mở ra một cuộc tranh chấp kéo dài, đi qua cả hai cấp xét xử. Vụ án là lời cảnh báo về một điểm yếu khá phổ biến trong quản trị doanh nghiệp: giao dịch được thực hiện chặt chẽ, nhưng việc kết thúc giao dịch lại không được quản trị tương xứng.

Đề xuất khung pháp lý mới cho thu giữ, lưu trữ carbon trong hoạt động dầu khí

07/10/2026 10:54

Bộ Công Thương đang đề xuất bổ sung quy định về thu giữ và lưu trữ carbon (CCS) gắn với hoạt động dầu khí, từ đánh giá tiềm năng lưu trữ CO₂, yêu cầu kỹ thuật, thu dọn công trình đến cơ chế thu hồi chi phí và doanh thu từ tín chỉ carbon.

Xem thêm

Đọc nhiều

Hai cá nhân bị xử phạt vì báo cáo không đúng thời hạn về thực hiện giao dịch chứng khoán

Chứng khoán có thể được giao dịch xuyên trưa, nghiên cứu nới biên độ giá

Đề xuất chỉ đánh thuế lợi nhuận từ giao dịch chứng khoán

Dòng tiền chốt lời, chứng khoán điều chỉnh sau chuỗi ngày thăng hoa

Phú Thọ: Phát hiện xe chở 820kg lòng lợn bốc mùi hôi thối

Tăng vốn điều lệ: Đừng để con số trên giấy thay thế dòng tiền thật

Traphaco bị phạt 160 triệu đồng vì vi phạm quy trình sản xuất nhiều loại thuốc

Tây Ninh yêu cầu chuẩn hóa giấy giới thiệu, hồ sơ phóng viên thường trú

Web giả mạo vẫn rao bán tour Sơn Đoòng dù lịch 2027-2028 đã kín

Hải quan nâng cao kỹ năng nhận diện, kiểm soát tội phạm ma túy trên tuyến trọng điểm

Hơn 6,3 nghìn tỷ đồng giao dịch được cảnh báo lừa đảo

Nợ chưa tới 100 tỷ, vì sao doanh nghiệp 12.000 tỷ bị yêu cầu phá sản?

Doanh nghiệp có thể bớt giấy tờ khi đăng ký biện pháp bảo đảm

Doanh nghiệp có thể trả giá khi hóa đơn đầu vào không phản ánh giao dịch thật

Tuyên Quang kiểm soát thị trường bằng dữ liệu, tăng trách nhiệm của doanh nghiệp

Đường vào khu thương mại tự do rộng nhưng không dễ

Cảnh báo 2 thủ đoạn lừa đảo qua tài khoản ngân hàng và Facebook

Từ khoản đặt cọc đến nhiều năm tranh chấp: Đừng xem nhẹ biên bản thanh lý

Đề xuất khung pháp lý mới cho thu giữ, lưu trữ carbon trong hoạt động dầu khí

Cựu Bộ trưởng Nguyễn Thị Kim Tiến được đề nghị giảm án, không hưởng án treo

Phá đường dây "phù phép" phân bón ngoại giả, quy mô 159 tỷ đồng: Bài học đắt giá cho hệ thống đại lý kinh doanh

Rủi ro của doanh nghiệp, nhìn từ pháp đình TP. Hồ Chí Minh

Từ 26/9, vi phạm trong lĩnh vực báo chí có thể bị phạt tới 500 triệu đồng

Từ đơn vị sự nghiệp công lập sang doanh nghiệp: Những tiêu chí mới cần lưu ý

Hơn 6,3 nghìn tỷ đồng giao dịch được cảnh báo lừa đảo