Hai cá nhân bị xử phạt vì báo cáo không đúng thời hạn về thực hiện giao dịch chứng khoán

20/09/2021 13:40

Pháp luật

UBCKNN xử phạt đối với ông Vũ Xuân Thịnh - thành viên Hội đồng quản trị kiêm Phó Tổng giám đốc Công ty cổ phần Tập đoàn HAPACO và ông Phạm Thế Long, thư ký Công ty cổ phần Vận tải Xăng dầu VIPCO.

Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán

Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán. (Ảnh: minh họa)

Thông tin từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) cho hay, ngày 15/9/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quyết định số 231/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Vũ Xuân Thịnh (TP. Hải Phòng) - thành viên Hội đồng quản trị kiêm Phó Tổng giám đốc Công ty cổ phần Tập đoàn HAPACO (mã chứng khoán: HAP).

Cụ thể, ông Thịnh bị xử phạt vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch.

Ông Vũ Xuân Thịnh đăng ký mua 2.000.000 cổ phiếu HAP từ ngày 06/10/2020 đến ngày 05/11/2020 và không thực hiện được giao dịch. Tuy nhiên, đến ngày 20/11/2020, Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh mới nhận được báo cáo và giải trình về nguyên nhân không thực hiện được giao dịch của ông Vũ Xuân Thịnh.

Ông Thịnh bị phạt 22.500.000 đồng (hai mươi hai triệu năm trăm nghìn đồng) theo quy định tại Điểm b Khoản 1 Điều 3, Điểm g Khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán được sửa đổi, bổ sung theo Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Trước đó, ngày 14/09/2021, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã ban hành Quyết định số 230/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Phạm Thế Long (TP. Hải Phòng).

Theo đó, ông Phạm Thế Long - Thư ký Công ty cổ phần Vận tải Xăng dầu VIPCO (mã chứng khoán: VIP) bị phạt tiền 5 triệu đồng theo quy định tại Khoản 3 Điều 5, Điểm b Khoản 2 Điều 33 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Theo Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, ông Phạm Thế Long đã có hành vi vi phạm hành chính công bố thông tin không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch. Được biết, từ ngày 04/5/2021 đến ngày 07/5/2021, ông Phạm Thế Long là bán 24.900 cổ phiếu VIP (tương ứng 249.000.000 đồng mệnh giá cổ phiếu VIP) nhưng công bố thông tin không đúng thời hạn về kết quả thực hiện giao dịch.

H. An

TAGS:

Bài liên quan

Chứng khoán có thể được giao dịch xuyên trưa, nghiên cứu nới biên độ giá

Đề xuất chỉ đánh thuế lợi nhuận từ giao dịch chứng khoán

Dòng tiền chốt lời, chứng khoán điều chỉnh sau chuỗi ngày thăng hoa

Tin bài khác

Phú Thọ: Khởi tố 2 bị can dùng thịt lợn nhiễm dịch tả để chế biến thịt sấy, lạp sườn

17/10/2026 17:07

Công an tỉnh Phú Thọ khởi tố 2 bị can liên quan đến việc thu mua khoảng 750kg thịt lợn nhiễm vi rút dịch tả lợn châu Phi để chế biến thịt sấy, lạp sườn.

Phú Thọ rà soát vi phạm tại 4 cơ sở sản xuất giấy ở Bằng Luân

16/10/2026 22:57

Công an tỉnh Phú Thọ phát hiện 4 cơ sở sản xuất giấy tại xã Bằng Luân có dấu hiệu vi phạm về đất đai, trật tự xây dựng; một số công trình chưa được khắc phục triệt để.

Bộ Tài chính cắt giảm hai thủ tục hành chính liên quan đến doanh nghiệp nhà nước

16/10/2026 15:30

Từ ngày 1/11/2026, hai thủ tục hành chính về xử lý miễn lãi các khoản lãi chậm nộp của Quỹ Hỗ trợ sắp xếp và phát triển doanh nghiệp sẽ chính thức được bãi bỏ, theo Quyết định số 2885/QĐ-BTC của Bộ Tài chính.

Bộ Y tế yêu cầu Shopee dừng bán sản phẩm giảm cân Sausando Slimming capsule

16/10/2026 15:20

Phát hiện sản phẩm Sausando Slimming capsule được quảng cáo, kinh doanh trên Shopee với số giấy tiếp nhận đăng ký bản công bố không do cơ quan có thẩm quyền cấp, Cục An toàn thực phẩm (Bộ Y tế) yêu cầu nền tảng này ngừng kinh doanh, gỡ bỏ thông tin liên quan và rà soát hoạt động kinh doanh thực phẩm chức năng.

Cục An toàn thực phẩm yêu cầu Shopee gỡ Sausando Slimming capsule

16/10/2026 15:15

Cục An toàn thực phẩm (Bộ Y tế) yêu cầu Shopee ngừng kinh doanh và gỡ bỏ thông tin sản phẩm “Sausando Slimming capsule” sau khi xác định số giấy tiếp nhận đăng ký bản công bố sản phẩm được sử dụng để giới thiệu mặt hàng này không do Cục cấp. Vụ việc đặt ra yêu cầu tăng cường kiểm tra hồ sơ pháp lý của thực phẩm chức năng được kinh doanh trên các nền tảng trực tuyến.

Hà Nội siết quy trình đăng kiểm xe cơ giới, tăng kiểm tra xe khách và xe tải trọng lớn

16/10/2026 11:12

Sở Xây dựng Hà Nội yêu cầu các cơ sở đăng kiểm thực hiện nghiêm quy trình đăng kiểm xe cơ giới, không bỏ sót hạng mục hay rút ngắn thao tác, đặc biệt với xe khách đường dài, xe giường nằm và xe tải trên 7 tấn. Công tác giám sát qua camera sẽ được tăng cường, các vi phạm bị phát hiện sẽ được xử lý nghiêm theo quy định.

Hải quan tăng cường tuyên truyền phòng, chống ma túy tại hai cửa khẩu Việt Nam – Campuchia

15/10/2026 14:06

Tuyên truyền trực tiếp tại Cửa khẩu quốc tế Khánh Bình và Cửa khẩu Vĩnh Xương (An Giang), lực lượng Hải quan tập trung nâng cao nhận thức pháp luật, cảnh báo thủ đoạn lợi dụng hoạt động xuất nhập khẩu, vận tải và giao thương biên giới để vận chuyển trái phép chất ma túy, qua đó phát huy vai trò chủ động phòng ngừa của doanh nghiệp và người dân.

Vị đắng từ những cánh chim đồng quê bị tận diệt trên bàn nhậu

15/10/2026 13:13

Mùa chim di cư đang bắt đầu, nhưng hành trình tìm nơi trú ngụ của nhiều loài chim tại Việt Nam vẫn đối mặt với nguy cơ đứt đoạn vì bị bẫy bắt và hoạt động buôn bán trái phép. Hơn 150.000 cá thể chim liên quan đến các vụ việc được phản ánh trong 9 tháng! Số liệu do Trung tâm Giáo dục Thiên nhiên (ENV) ghi nhận cho thấy, ngăn chặn nhu cầu tiêu thụ là một mắt xích quan trọng để bảo vệ các loài chim hoang dã.

Doanh nghiệp có thể mất hàng tỷ đồng từ những lỗ hổng kiểm soát nội bộ

15/10/2026 12:17

Những sai lệch trong hồ sơ thanh toán, thông tin tài khoản thụ hưởng hay quy trình kiểm soát hóa đơn có thể trở thành kẽ hở để tài sản doanh nghiệp bị chiếm đoạt. Vụ án xảy ra tại Công ty TNHH Process Lab.Micron Việt Nam, với số tiền hơn 8,4 tỷ đồng, là lời cảnh báo về yêu cầu kiểm soát chặt dòng tiền, chứng từ và quyền hạn của người lao động.

Hồ sơ giải thể tồn đọng, doanh nghiệp mắc kẹt ở đâu?

15/10/2026 06:52

Gần 72.000 trường hợp hồ sơ tồn đọng từ các năm trước trong thống kê về chấm dứt hiệu lực mã số thuế cho thấy cần làm rõ những điểm nghẽn khiến quá trình xử lý kéo dài. Cải cách thủ tục cần đi cùng cơ chế phối hợp minh bạch và trách nhiệm cụ thể của các bên.

Gia hạn thuế chống bán phá giá sợi polyester thêm 5 năm

14/10/2026 22:07

Bộ Công Thương gia hạn thêm 5 năm biện pháp chống bán phá giá đối với sợi dài polyester nhập khẩu từ Ấn Độ, Indonesia, Malaysia và Trung Quốc. Chính sách giúp nhà sản xuất sợi trong nước có thêm dư địa cạnh tranh, nhưng cũng đặt ra yêu cầu kiểm soát chi phí nguyên liệu cho doanh nghiệp dệt may.

Tuyên Quang: 480 kg xúc xích nhập lậu bị tiêu hủy, nhìn từ góc độ pháp luật

14/10/2026 21:57

Lực lượng Hải quan Cửa khẩu quốc tế Thanh Thủy, Tuyên Quang vừa phát hiện, xử lý vụ vận chuyển trái phép 480 kg xúc xích đông lạnh có nguồn gốc từ Trung Quốc, trị giá hơn 28 triệu đồng. Ngoài khoản phạt hành chính 3,75 triệu đồng, toàn bộ tang vật đã bị tiêu hủy. Vụ việc cho thấy những rủi ro pháp lý phát sinh khi hàng thực phẩm được đưa qua biên giới không theo quy trình hợp pháp, đồng thời đặt ra yêu cầu kiểm soát chặt chẽ hơn đối với nguồn hàng lưu thông trên thị trường.

Bộ Tài chính yêu cầu xử lý thủ tục giải thể doanh nghiệp theo mốc 1–2 ngày

14/10/2026 17:09

Bộ Tài chính yêu cầu cơ quan đăng ký kinh doanh cấp tỉnh xử lý hồ sơ giải thể và chuyển thông tin cho cơ quan thuế trong 1 ngày làm việc. Quy định cũng nêu rõ các mốc thời gian xử lý khi chậm phản hồi hoặc doanh nghiệp không nộp hồ sơ giải thể.

Vụ AntEx: Shark Bình bị đề nghị truy tố thêm tội trốn thuế

14/10/2026 17:05

Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an TP. Hà Nội đã ban hành kết luận điều tra, đề nghị truy tố Nguyễn Hòa Bình cùng 12 người khác trong vụ án liên quan dự án tiền số AntEx và các sai phạm tại doanh nghiệp. Diễn biến này đánh dấu bước chuyển quan trọng trong quá trình tố tụng.

Quy định mới về bí mật nhà nước của Quốc hội: Làm rõ 2 cấp độ bảo mật

14/10/2026 16:02

Quyết định số 1978/QĐ-TTg của Thủ tướng Chính phủ quy định cụ thể 5 nhóm thông tin thuộc bí mật nhà nước độ Tối mật và 5 nhóm thuộc độ Mật trong hoạt động của Quốc hội, các cơ quan của Quốc hội, Văn phòng Quốc hội và Đoàn đại biểu Quốc hội. Quyết định có hiệu lực từ ngày 13/10/2026, thay thế quy định ban hành năm 2020.

Xem thêm

Đọc nhiều

Hai cá nhân bị xử phạt vì báo cáo không đúng thời hạn về thực hiện giao dịch chứng khoán

Chứng khoán có thể được giao dịch xuyên trưa, nghiên cứu nới biên độ giá

Đề xuất chỉ đánh thuế lợi nhuận từ giao dịch chứng khoán

Dòng tiền chốt lời, chứng khoán điều chỉnh sau chuỗi ngày thăng hoa

Phú Thọ: Khởi tố 2 bị can dùng thịt lợn nhiễm dịch tả để chế biến thịt sấy, lạp sườn

Phú Thọ rà soát vi phạm tại 4 cơ sở sản xuất giấy ở Bằng Luân

Bộ Tài chính cắt giảm hai thủ tục hành chính liên quan đến doanh nghiệp nhà nước

Bộ Y tế yêu cầu Shopee dừng bán sản phẩm giảm cân Sausando Slimming capsule

Cục An toàn thực phẩm yêu cầu Shopee gỡ Sausando Slimming capsule

Hà Nội siết quy trình đăng kiểm xe cơ giới, tăng kiểm tra xe khách và xe tải trọng lớn

Hải quan tăng cường tuyên truyền phòng, chống ma túy tại hai cửa khẩu Việt Nam – Campuchia

Vị đắng từ những cánh chim đồng quê bị tận diệt trên bàn nhậu

Doanh nghiệp có thể mất hàng tỷ đồng từ những lỗ hổng kiểm soát nội bộ

Hồ sơ giải thể tồn đọng, doanh nghiệp mắc kẹt ở đâu?

Gia hạn thuế chống bán phá giá sợi polyester thêm 5 năm

Tuyên Quang: 480 kg xúc xích nhập lậu bị tiêu hủy, nhìn từ góc độ pháp luật

Bộ Tài chính yêu cầu xử lý thủ tục giải thể doanh nghiệp theo mốc 1–2 ngày

Vụ AntEx: Shark Bình bị đề nghị truy tố thêm tội trốn thuế

Quy định mới về bí mật nhà nước của Quốc hội: Làm rõ 2 cấp độ bảo mật

Vụ AntEx: Shark Bình bị đề nghị truy tố thêm tội trốn thuế

Hồ sơ giải thể tồn đọng, doanh nghiệp mắc kẹt ở đâu?

Rủi ro của doanh nghiệp, nhìn từ pháp đình TP. Hồ Chí Minh

Bộ Tài chính thúc tiến độ giải thể doanh nghiệp, nhiều khâu xử lý trong 1 ngày

Bộ Tài chính yêu cầu xử lý thủ tục giải thể doanh nghiệp theo mốc 1–2 ngày

Phú Thọ: Khởi tố nguyên Chủ tịch UBND xã vì lạm quyền bán đất công