Đồng Nai: Cổ đông - người đại diện hợp pháp doanh nghiệp bị mất quyền điều hành và tài sản thông qua việc cấp đổi Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp

Không đồng ý với việc giải quyết đơn khiếu nại của Sở Kế hoạch Đầu tư Đồng Nai, Công ty đã làm đơn khởi kiện đến Toà án Nhân dân tỉnh Đồng Nai yêu cầu Toà án tuyên hủy các Quyết định hành chính do Phòng ĐKKD – Sở Kế hoạch Đầu tư Đồng Nai ban hành nhưng bị Tòa sơ thẩm Tòa án nhân dân tỉnh Đồng Nai bác quyền khởi kiện.

Tại sao có sự thay đổi người chủ sở hữu?

Từ phản ánh của doanh nghiệp, Công ty CP Miền Đông – Đầu tư hạ tầng (gọi tắt là: Công ty CP Miền Đông), mã doanh nghiệp số: 3600944862; địa chỉ trụ sở: 54-56 đường B2 khu dân cư Phú Thịnh, khu phố 3, phường Long Bình Tân, thành phố Biên Hòa, tỉnh Đồng Nai, do Phòng Đăng ký kinh doanh (ĐKKD) – Sở Kế hoạch – Đầu tư tỉnh Đồng Nai cấp lần đầu ngày 25/10/2007; vốn điều lệ: 15 tỷ đồng; người Đại diện theo pháp luật là ông Nguyễn Văn Khóa – Chủ tịch Hội đồng quản trị (HĐQT).

Ngày 15/11/2007, Công ty đã tiến hành Đại hội cổ đông (ĐHCĐ) lần thứ nhất. Tại đại hội, nghị quyết về việc tăng vốn điều lệ lên 45 tỷ đồng đã được thông qua, đồng thời ủy quyền cho HĐQT thực hiện việc đăng ký phát hành thêm 3 triệu cổ phiếu để hoàn tất quá trình tăng vốn.

Trụ sở Công Ty CP Miền Đông - Đầu tư hạ tầng

Trong thời gian hoạt động, Công ty đã nhiều lần tiến hành thủ tục đăng ký thay đổi nội dung Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp (GCN ĐKDN), và gần đây nhất Công ty đã thực hiện thủ tục thay đổi, bổ sung thông tin trên GCN ĐKDN lần 7. Ngày 17/1/2020, Công ty đã được Phòng ĐKKD tỉnh Đồng Nai cấp đổi GCN ĐKDN lần 7 với thông tin cơ bản sau: Vốn điều lệ 45 tỷ, 4,5 triệu cổ phần; với 2 người đại diện theo pháp luật của Công ty là ông Lê Quang Lĩnh - Chủ tịch HĐQT và ông Lê Thành Dương - Tổng giám đốc.

Với khoảng 15 năm Công ty hoạt động và thực hiện đúng pháp luật, đến 7 lần đăng ký thay đổi giấy ĐKDN Công ty kê khai trung thực thay đổi đúng quy định pháp luật về địa chỉ doanh nghiệp, người Đại diện pháp luật. Đặc biệt thay đổi lần 5 ngày 30/11/2018, về tăng vốn điều lệ với vốn góp 4,5 triệu cổ phần tuơng đương 45 tỷ đồng; sau khi đã bán hết 3 triệu cổ phần đã đăng ký phát hành với cơ quan ĐKKD.

Tuy nhiên, nguồn cơn sự việc bắt đầu từ đây, thực hiện nghị quyết ĐHCĐ Công ty, ông Nguyễn Văn Khóa – Chủ tịch HĐQT Công ty CP Miền Đông – Đầu tư hạ tầng (Người đại diện theo pháp luật) làm hồ sơ đăng ký thay đổi vốn điều lệ gửi Phòng ĐKKD Sở Kế hoạch Đầu tư Đồng Nai (ngày 23/1/2008)

Sau 14 năm phát hiện ra giấy đăng ký thay đổi giấy ĐKDN lần 1 năm 2008 có phần viết thêm bằng tay: “đã mua đủ 1.500.000 cp” và trong phần vốn điều lệ thay đổi 45 tỷ có phần viết tay: “tăng 3.000.000 cp, Từ đó Phòng ĐKKD Sở Kế hoạch Đầu tư Đồng Nai kết luận Công ty vi phạm lỗi kê khai "không trung thực, không chính xác". Mặc dù không có Biên bản vi phạm hành chính của cơ quan có thẩm quyền là Cơ quan Thanh tra kế hoạch Đầu tư theo quy định, Phòng ĐKKD tỉnh Đồng Nai căn cứ điểm B khoản 2 điều 69 Nghị định 01/2021/NĐ-CP quy định xử phạt hành chính trong lĩnh vực ĐKKD có hiệu lực từ ngày 4/1/2021 ra Thông báo 221/TB-ĐKKD ngày 14/6/2022 thông báo giấy ĐKDN lần 1 năm 2008 không có hiệu lực, (các nghị định trước đó không có quy định này) là trái quy định về việc áp dụng văn bản pháp luật và vi phạm quy định về thủ tục xử lý vi phạm hành chính..

Đại diện của Công ty CP Miền Đông giải thích: “Phần viết tay này không do ông Khóa viết, không xác định ai viết, viết khi nào, với mục đích gì”?

Tại thời điểm đăng ký luật Doanh nghiệp năm 2005 không quy định Công ty phải góp đủ 15 tỷ đăng ký lần đầu mới được tăng vốn (ý kiến của Phòng ĐKKD văn bản số 60/ĐKKD ngày 108/2/2023) nên Phòng ĐKKD tỉnh Đồng Nai đã cấp giấy ĐKDN lần 1 ngày 30/1/2008, giấy có nội dung: vốn điều lệ 45 tỷ đồng, vốn cổ đông sáng lập 1,065 tỷ, vốn thực góp 15 tỷ đồng, số cổ phần phát hành thêm 3 triệu cổ phần tương đương 30 tỷ đồng. Người đại diện pháp luật là ông Nguyễn Văn Khóa.

Công ty CP Miền Đông khẳng định rằng: công ty đã gửi báo cáo tài chính kèm theo, người đại diện pháp luật của công ty không viết thêm "đã mua đủ 1.500.000cp” trong thông báo, công ty không có động cơ khai báo sai nên không có hành vi kê khai không trung thực. Phòng ĐKKD kết luận hồ sơ phạm lỗi “không trung thực, không chính xác” là trái với quy định tại điều 43 Nghị định 122/2021/NĐ-CP. Việc Phòng ĐKKD Sở KHĐT cấp giấy đăng ký lần 1 ghi thông tin "số cổ phần thực góp 15 tỷ" không theo báo cáo tài chính của công ty gửi kèm, không phải lỗi của cty.

LS. Đặng Thái Hà – Công ty Luật Thành Nam nhận định: Theo quy định tại điều 65 Luật xử lý vi phạm hành chính, vi phạm (nếu có) đã hết thời hiệu xử lý. Hành vi không do công ty thực hiên, không xác định đươc người vi phạm, không có biên bản vi phạm hành chính của cơ quan có thẩm quyền (Thanh tra KH-ĐT) thuộc trường hợp không ra quyết định xử phạt. Theo quy định tại điều 49 Nghị định 122/2021/NĐ-CP chỉ buộc Doanh nghiêp khai báo lại khi thông tin không chính xác chưa được điều chỉnh. Thay vào đó, Phòng ĐKKD lại áp dụng nghị định 01/2021/NĐ-CP có hiệu lực từ 4/1/2021 để xử lý vi phạm xảy ra từ năm 2008 là vi phạm luật Xử lý vi phạm hành chính và khoản 1 điều 156, điều 152 luật Ban hành văn bản pháp luật.

Công ty đã làm đơn khiếu nại thông báo 221/TB-ĐKKD và đề nghị Phòng ĐKKD thu hồi, nhưng không được Phòng ĐKKD giải quyết.

Không đồng ý với quyết định giải quyết khiếu nai số 350/QĐ-ĐKKD của Phòng ĐKKD công ty làm đơn khiếu nại lần 2 lên Sở KHĐT Đồng Nai

Trong khi Sở KHĐT đang giải quyết đơn khiếu nại của Công ty CP Miền Đông, ngày 28/12/2022 Phòng ĐKKD tiếp tục ra Thông báo 514/TB-ĐKKD thông báo giấy ĐKDN từ lần 1 đến lần 7 của công ty không có hiệu lực và yêu cầu công ty khai báo lại theo hồ sơ Phòng ĐKKD hướng dẫn và ngày 6/1/2023 Phòng ĐKKD tiếp tục tự cấp giấy ĐKDN lần 8 cho công ty Miền Đông.

Nhưng một nghịch lý là Giấy ĐKDN lần 8 do Phòng ĐKKD tự ý cấp cho công ty Miền Đông vào thời điểm năm 2023 có nội dung như giấy ĐKKD lần 1 (ngày 25/10/2007). Và người đại diện pháp luật từ Ông Lê Quang Lĩnh – Chủ tịch HĐQT và ông Lê Thành Dương – Tổng giám đốc lại đổi sang ông Nguyễn Văn Khóa – Chủ tịch Hội đồng quản trị (người đã thôi giữ chức từ năm 2010). Và thu nhỏ lại số vốn điều lệ của công ty từ 45 tỷ đồng còn 15 tỷ đồng, số cổ phần 1.067.000 cổ phần (số cổ phần của cổ đông sang lập đăng ký năm 2007 này không biết người sở hữu gồm những ai?)

Bản thân ông Nguyễn Văn Khóa cũng cho biết trong bản tự khai tại tòa là ông đã nghỉ từ năm 2010, không nắm quyền điều hành, không còn giữ cổ phần nào của Công ty CP Miền Đông. Và ông không hề biết về việc được đứng tên trong giấy chứng nhận ĐKDN lần 8 và chuyển tên lần 9.

Ông Lê Quang Lĩnh – Chủ tịch HĐQT Công ty CP Miền Đông cho biết: Tôi không hiểu dựa trên căn cứ nào khi cấp đổi lại ĐKDN lần 8 Phòng ĐKKD Sở Kế hoạch Đầu Tư Đồng Nai lại thay đổi người đại diện diện pháp luật, thay đổi số vốn của công ty và tước bỏ 3.035.000 cổ phần tương đương 76% vốn của cổ đông đã có giấy chứng nhận cổ phần. Như vậy là xâm phạm nghiêm trọng quyền sở hữu hợp pháp của cổ đông và công ty chúng tôi đã gây dựng nhiều năm. Và nguy hiểm hơn kể từ lúc này công ty không có người điều hành.

LS. Đặng Thái Hà – Công ty Luật Thành Nam nhận định: Việc ra Thông báo 514/TB-ĐKKD cũng không dựa trên biên bản vi phạm hành chính của cơ quan có thẩm quyền theo quy định của luật xử lý vi phạm hành chính. Việc ra Thông báo và cấp giấy ĐKDN lần 8 trong khi Sở KHĐT đang xử lý đơn khiếu nại về thông báo 221/TB-ĐKKD là trái thẩm quyền.

Tại sao phòng ĐKKD - Sở Kế hoạch Đầu tư thay đổi người đại diện pháp luật và tước bỏ 76% cổ phần của Công ty CP Miền Đông?

Sự việc chưa dừng ở đó, tại lần cấp đổi Giấy ĐKKD lần 9 là cuộc soán ngôi ngoạn mục của ông Nguyễn Minh Hải – người hiện nay chỉ đang nắm 6,9% cổ phần tại Công ty CP Miền Đông – Đầu tư hạ tầng, năm 2010 đã từng bị công ty cách chức giám đốc do vi phạm. Và nhiều năm không tham gia mọi hoạt đông công ty.

Dư luận đặt câu hỏi: Tại sao Phòng ĐKKD ra Thông báo 221/TB-ĐKKD ngày 16/4/2022 và tiến hành trao đổi hướng dẫn cho ông Nguyễn Minh Hải khi ông Hải chỉ là một cổ đông sở hữu 6,9% cổ phần của công ty về việc làm thủ tục cấp giấy ĐKDN của công ty Miền Đông-ĐTHT khi không có sự ủy quyền của công ty?

Để hợp thức hóa chức Chủ tịch HĐQT, ngày 15/7/2022 ông Nguyễn Minh Hải tự ý triệu tập một số cổ đông sở hữu 1.021.000 cổ phần (chiếm 22% cổ phần cty) tổ chức họp Đại hội cổ đông và tự bầu chức HĐQT. Việc triệu tập, tổ chức cuộc họp không do HĐQT đương nhiệm triệu tập, không mời toàn bộ cổ đông đại diện 4,5 triệu cổ phần của công ty tham dự, trái với các quy định của Luật Doanh nghiệp về (Điều kiện và thể thức tiến hành họp; thẩm quyền triệu tập; số lượng cổ đông và hình thức tổ chức).

Tiếp theo, ông Nguyễn Minh Hải đã lập hồ sơ đăng ký thay đổi giấy ĐKDN lần 9, thay đổi người đại diện pháp luật trong giấy ĐKDN lần 8 là ông Nguyễn Văn Khóa chuyển thành tên Nguyễn Minh Hải. Hồ sơ gửi qua mạng điện tử cổng thông tin đăng ký doanh nghiệp.

Ngày 12/1/2023, Sở KHĐT tỉnh Đồng Nai ra quyết định số 10/QĐ-SKHDDT giải quyết đơn khiếu nại của Công ty CP Miền Đồng về Thông báo 221/TB-ĐKKD ngày 14/6/2022. Kết luận của Giám đốc Sở đề nghị Công ty thực hiện thông báo 221/TB-ĐKKD và yêu cầu Phòng ĐKKD hướng dẫn công ty làm hồ sơ cấp giấy ĐKDN mới cho công ty theo quy định. Mặc dù Thông báo 221/TB-ĐKKD đã vi phạm các quy định về kết luận lỗi vi phạm, thủ tục xử lý vi phạm theo quy định pháp luật, bỏ qua nhiều hồ sơ Công ty CP Miền Đông cung cấp, không xác minh lại khi Công ty CP Miền Đông yêu cầu theo quy định tại điều 59 luật Xử lý vi phạm hành chính năm 2015, Sở Kế hoạch Đầu tư đã chấp nhận Thông báo trái quy định của Phòng ĐKKD là không khách quan trong việc xử lý khiếu nại.

Thực hiện theo quyết định số 10/QĐ-SKHDT ngày 12/1/2023 Giám đốc Sở KHĐT yêu cầu phòng ĐKKD hướng dẫn Công ty làm hồ sơ để cấp mới giấy ĐKDN cho công ty theo quy định. ngày 14/2/2023 công ty gửi Phòng ĐKKD hồ sơ đăng ký thay đổi giấy ĐKDN của Công ty CP Miền Đông – Đầu tư hạ tầng nhưng không được Phòng ĐKKD cấp.

Trái lại ngày 20/2/2023 Phòng ĐKKD Sở KHĐT ĐN đã cấp giấy ĐKDN lần 9 theo hồ sơ đăng ký của ông Nguyễn Minh Hải với lý do "đủ thành phần hồ sơ, Phòng ĐKKD không chịu trách nhiệm về nội dung đăng ký", không cấp theo hồ sơ đăng ký của công ty (trái ý kiến chỉ đạo của Sở KH-ĐT).

Theo như ý kiến của Phòng ĐKKD thì hồ sơ không cần hợp lệ và ai xin đăng ký cấp đổi (miễn là đủ thành phần hồ sơ) đều được cấp đổi hay sao”? ông Lê Quang Lĩnh bức xúc nói.

Như vậy, sau khi Phòng ĐKKD tự cấp giấy ĐKDN lần 8 để xóa bỏ 76% cổ phần, cấp giấy ĐKDN lần 9 trái quy định, xóa bỏ quyền đại diện hợp pháp của công ty thay bằng ông Nguyễn Minh Hải. Nếu Giấy ĐKDN lần 9 này được cho là hợp pháp thì có thể coi ông Hải và một số cổ đông đã thực hiện xong việc chiếm đoạt 76% quyền sở hữu tài sản công ty của các cổ đông khác của Công ty CP Miền Đông – Đầu tư hạ tầng.

Phòng ĐKKD tỉnh Đồng Nai cấp giấy chứng nhận cho người không phải người đại diện pháp luật của công ty đăng ký có phải là giấy ĐKDN của công ty Miền Đông - Đầu tư hạ tầng không? Công ty CP Miền Đông có quyền khởi kiện yêu cầu Toà án thu hồi các quyết định hành chính xâm phạm quyền sở hữu và lợi ích hợp pháp của công ty không?

Viện Kiểm Sát tỉnh Đồng Nai có quyết định kháng nghị phúc thẩm đối với bản án Hành chính sơ thẩm số 86/2024/HC –ST ngày 28/11/2024 để lật lại vụ việc.
Chúng tôi sẽ phản ánh tiếp ở kỳ tiếp theo