Ủy ban Chứng khoán Nhà nước xử phạt hơn 260 triệu đồng đối với 05 nhà đầu tư

DNHN - Nguyên nhân là do vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty; giao dịch trước khi có công bố thông tin từ Sở GDCK và không báo cáo dự kiến giao dịch.

Trong số 05 nhà đầu tư gồm có hai doanh nghiệp và ba cá nhân, tổng số tiền bị xử phạt là hơn 260 triệu đồng.

Cụ thể, ngày 31/3, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 166/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với Công đoàn Tổng Công ty Cổ phần Dịch vụ Tổng hợp dầu khí (địa chỉ tại lầu 6, tòa nhà Petrovietnam, số 1-5 Lê Duẩn, phường Bến Nghé, quận 1, TP. Hồ Chí Minh), số tiền 110 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Công đoàn Tổng Công ty Cổ phần Dịch vụ Tổng hợp dầu khí (Công đoàn Petrosetco) là đơn vị thành viên của Tập đoàn Dầu khí Việt Nam hoạt động trong các lĩnh vực: dịch vụ phân phối, dịch vụ cung ứng và hậu cần, dịch vụ đời sống và dịch vụ bất động sản.

Công đoàn Petrosetco bị phạt tiền 110 triệu đồng theo quy định tại Điểm g Khoản 4 và Khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP) được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Theo UBCKNN, Công đoàn Petrosetco đã có hành vi vi phạm hành chính khi không báo cáo về việc dự kiến giao dịch. Cụ thể, Công đoàn Petrosetco đã thực hiện mua 266.030 cổ phiếu của Petrosetco (HoSE: PET) và bán 490.000 cổ phiếu PET trong thời gian từ ngày 05/4/2019 đến ngày 15/12/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch cổ phiếu.

Được biết, kết thúc năm 2020 doanh thu hợp nhất Petrosetco đạt 12.400 tỷ đồng, vượt 36,2% so với kế hoạch Đại hội cổ đông giao, lợi nhuận trước thuế hợp nhất đạt 206 tỷ đồng, vượt 14,5% kế hoạch.

Thông tin từ Petrosetco cho hay, đóng góp lớn nhất vào sự tăng trưởng về doanh thu và lợi nhuận năm 2020 là mảng kinh doanh phân phối điện thoại và các sản phẩm IT.

Năm 2021 Petrosetco đặt ra mục tiêu doanh thu hợp nhất đạt trên 14.000 tỷ đồng, tăng trưởng 12,9% so với cùng kỳ, lợi nhuận trước thuế hợp nhất 280 tỷ đồng, tăng trưởng 36% so với năm 2020.

Cũng trong ngày 31/3, UBCKNN đã ban hành Quyết định số 49/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với Công ty cổ phần Du lịch và Xuất nhập khẩu Lạng Sơn (có địa chỉ tại số 1A, đường Nguyễn Thái Học, phường Chi Lăng, TP Lạng Sơn, tỉnh Lạng Sơn), số tiền 100 triệu đồng vì vi phạm quy định pháp luật quản trị công ty về giao dịch với cổ đông.

Theo Báo cáo tài chính năm 2019 đã được kiểm toán của Công ty này, trong năm 2018 và năm 2019, Công ty đã cho Công ty TNHH Thảo Viên (là cổ đông lớn nắm giữ 29,92% vốn điều lệ của Công ty) vay với tổng số tiền là 18,5 tỷ đồng), quy định tại Khoản 4 Điều 11 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi theo Khoản 12 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP.

Trước đó, ngày 30/3, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 47/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với ông Nguyễn Anh Tuấn (địa chỉ tại 161 Hoàng Đức Lương, An Hải Bắc, Sơn Trà, TP. Đà Nẵng), số tiền 12,5 triệu đồng vì giao dịch trước khi có công bố thông tin từ Sở GDCK.

Ngày 8/12/2020, Sở GDCK Hà Nội (HNX) công bố thông tin về việc ông Nguyễn Anh Tuấn - Phó Tổng Giám đốc Công ty Cổ phần Xuất nhập khẩu thủy sản Miền Trung (MCK: SPD) đăng ký giao dịch bán 33.690 cổ phiếu SPD; tuy nhiên, ngày 3/12/2020, ông Tuấn đã thực hiện giao dịch bán 33.600 cổ phiếu SPD.

Ngày 29/3, UBCKNN ban hành Quyết định số 46/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với ông Trần Đức Quý (địa chỉ tại D14.02 Riverside Residence Tân Phú, quận 7, TP. Hồ Chí Minh), số tiền 25 triệu đồng vì không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Ông Trần Đức Quý, người liên quan bà Trần Thị Thu Hương - Giám đốc Ngân hàng Thương mại cổ phần Quốc tế Việt Nam, mã chứng khoán: VIB, bán 30.000 cổ phiếu VIB vào ngày 1/12/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Cùng ngày 29/3, UBCKNN ban hành Quyết định số 42/QĐ-XPVPHC xử phạt hành chính đối với bà Phùng Thị Mai Hương (địa chỉ tại 84 Hai Bà Trưng, quận Hoàn Kiếm, Hà Nội), số tiền 15 triệu đồng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

Bà Phùng Thị Mai Hương, người liên quan ông Phùng Quang Hưng - Phó Tổng Giám đốc thường trực Ngân hàng Thương mại cổ phần Kỹ thương Việt Nam, mã chứng khoán: TCB, mua 20.000 cổ phiếu TCB vào ngày 17/11/2020 nhưng không báo cáo về việc dự kiến giao dịch.

H. An