Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ra quyết định xử phạt nhiều doanh nghiệp ngay đầu năm 2023 vì vi phạm quy định về chứng khoán.
aa
Ảnh minh họa.
Ngày 10/01/2023, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty Cổ phần Chế biến Hàng Xuất khẩu Long An (LAF).
Trước đó, doanh nghiệp đầu tiên bị phạt trong năm mới là Công ty cổ phần Tập đoàn BGI (mã VC7), với tổng số tiền 210 triệu đồng. Cụ thể, doanh nghiệp này bị phạt 85 triệu đồng do không công bố, chậm công bố thông tin về việc thanh lý tài sản cho bên liên quan...
UBCKNN còn phạt BGI 125 triệu đồng, do vi phạm quy định về giao dịch với cổ đông, người có liên quan. Năm 2020 và 2021, công ty thực hiện các giao dịch với CTCP Xây dựng BGI, CTCP Vật liệu xây dựng BGI, Công ty TNHH IUC Hòa Bình Hill, CTCP Tập đoàn IUC, các cá nhân (ông Hoàng Trọng Đức, ông Nguyễn Đức Hùng) nhưng chưa thông qua HĐQT.
Công ty cổ phần Vinaceglass (mã CGV) bị phạt 85 triệu đồng do không công bố các tài liệu: Báo cáo tình hình quản trị công ty năm 2020, báo cáo tình hình quản trị công ty 6 tháng đầu năm 2021; thông báo doanh nghiệp kiểm toán đã ký hợp đồng kiểm toán báo cáo tài chính năm 2020...
Ngoài các doanh nghiệp kể trên, UBCKNN còn xử phạt 1 cá nhân là ông Lê Thái Hưng, TGĐ Thủy điện Quế Phong (QHP) 75 triệu đồng cho 2 lỗi vi phạm. Trong đó, lỗi giao dịch ngoài thời gian công bố thông tin bị phạt 5 triệu đồng.
Ông Hưng cũng bị phạt 70 triệu đồng vì không công bố thông tin sở hữu từ 5% trở lên số cổ phiếu có quyền biểu quyết của một công ty đại chúng và khi không còn là cổ đông lớn.
Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an tỉnh Quảng Ngãi đã chính thức khởi tố vụ án, khởi tố bị can đối với ông Phan Anh Tuấn, Chủ tịch Hội đồng quản trị Công ty cổ phần Đầu tư 706, để điều tra về hành vi "Vi phạm quy định về khai thác tài nguyên". Doanh nghiệp này bị cáo buộc đã lợi dụng giấy phép khai thác tại mỏ đất núi Lệ Thủy để tuồn lậu khoảng 550.000 m3 đất ra thị trường, thu lời bất chính hàng chục tỷ đồng từ việc bán và vận chuyển khoáng sản trái phép.
Công ty CP Đầu tư Thương mại Xuất nhập khẩu Việt Phát (VPG) cho biết Chủ tịch HĐQT Lê Thị Thanh Lệ bị tạm hoãn xuất cảnh sau khi cơ quan thuế xác định doanh nghiệp còn nợ thuế hơn 85,8 tỷ đồng và thuộc trường hợp bị cưỡng chế theo quy định.
Mở rộng điều tra vụ lừa đảo thông qua hợp đồng kỳ nghỉ, Công an TP. Hồ Chí Minh đã khởi tố thêm 12 bị can, đồng thời xác định số tiền bị chiếm đoạt lên tới khoảng 900 tỷ đồng từ gần 10.000 hợp đồng. Cơ quan iều tra đang tiếp tục thu hồi tài sản và làm rõ vai trò của các đối tượng liên quan.
Thay vì sở hữu những lô đất như kỳ vọng, 6 người dân tại Lào Cai đã trở thành nạn nhân của một vụ lừa đảo góp vốn đầu tư bất động sản với tổng số tiền bị chiếm đoạt hơn 1,82 tỷ đồng. Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an tỉnh Lào Cai đã khởi tố vụ án, bắt tạm giam giám đốc một doanh nghiệp để phục vụ công tác điều tra.
Nhiều cán bộ đã bị Ủy ban Kiểm tra Trung ương kỷ luật vì có những vi phạm gây hậu quả rất nghiêm trọng, trong đó có cựu Phó Tổng giám đốc ACV và hàng loạt cựu lãnh đạo một số địa phương.
Bản án dân sự đã có hiệu lực cùng quyết định thi hành án được ban hành từ năm 2024, nhưng đến nay phần đất bị lấn chiếm vẫn chưa được trả lại cho người được thi hành án. Sự chậm trễ kéo dài khiến người dân bức xúc và đặt ra yêu cầu bảo đảm tính nghiêm minh của pháp luật.
Meta đang đối mặt với một trong những yêu cầu phạt lớn nhất lịch sử ngành công nghệ: 1.400 tỷ USD – gần bằng toàn bộ giá trị vốn hóa của công ty – vì cáo buộc biến Facebook và Instagram thành những nền tảng gây nghiện đối với trẻ em và thanh thiếu niên.
Thuế cơ sở 4 tỉnh Phú Thọ vừa công khai danh sách 301 người nộp thuế chây trì, nợ tiền thuế và các khoản thu khác tính đến hết tháng 5/2026 với tổng số tiền hơn 37 tỷ đồng.
Cơ quan Thuế TP. Hải Phòng vừa áp dụng biện pháp cưỡng chế bằng hình thức trích tiền từ tài khoản ngân hàng của Công ty Cổ phần Tập đoàn 202 nhằm thu hồi hơn 144,4 tỷ đồng tiền thuế nợ quá hạn trên 90 ngày. Động thái diễn ra trong bối cảnh doanh nghiệp này vẫn là nhà thầu tại nhiều dự án xây dựng quy mô lớn trên cả nước.
Do tự ý trích 90 tỷ đồng từ đợt phát hành trái phiếu để thanh toán nợ ngân hàng thay vì tăng vốn hoạt động như cam kết, Công ty CP Tập đoàn PC1 đã bị cơ quan quản lý tuýt còi. Doanh nghiệp này buộc phải kích hoạt phương án mua lại bắt buộc toàn bộ lô trái phiếu trị giá 900 tỷ đồng ngay trong bối cảnh nhóm cổ đông CII liên tục gom mạnh cổ phiếu.
Phòng Cảnh sát kinh tế Công an tỉnh Phú Thọ đã xử lý 7 đơn vị vi phạm về hóa đơn, kê khai thuế và trốn thuế, thu nộp ngân sách nhà nước hơn 1,027 tỷ đồng.
Từ 75 bị can ban đầu, kết luận điều tra bổ sung của Công an TP. Hà Nội đã dốc toàn lực bóc gỡ toàn bộ chân rết của "ông trùm" Phó Đức Nam (Mr Pips), nâng số lượng bị can lên 188 người. Đường dây tinh vi này đã lập hàng chục công ty "ma", dựng sàn Forex ảo để bẫy 920 nạn nhân, chiếm đoạt số tiền khổng lồ hơn 1.568 tỷ đồng.
Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an TP. HCM vừa triệt phá đường dây đấu thầu gian lận quy mô lớn, làm sai lệch nghiêm trọng tính cạnh tranh và gây thiệt hại lớn cho tài sản nhà nước thông qua việc thay đổi xuất xứ hàng hóa.
Việc hàng loạt công ty chứng khoán liên tiếp dính án phạt nặng liên quan đến hoạt động cấp margin và kiểm soát rủi ro cho thấy cơ quan quản lý đang siết chặt kỷ cương, quyết tâm đưa thị trường vận hành đúng quy định hành chính.
Khung pháp lý mới vừa chính thức có hiệu lực tạo ra bước ngoặt lớn cho thị trường mua bán trực tuyến. Từ nay, toàn bộ người bán hàng, bao gồm cả các cá nhân livestream, KOL, KOC hay các đơn vị tiếp thị liên kết, đều phải trải qua quy trình kiểm tra danh tính nghiêm ngặt nhằm chấm dứt tình trạng ẩn danh trục lợi.
