Chứng khoán Tiên Phong bị phạt 250 triệu đồng

22/09/2022 23:03

Kinh doanh & Pháp luật

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty CP Chứng khoán Tiên Phong với tổng số tiền là 250 triệu đồng.

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cho biết, đã có quyết định xử phạt Công ty CP Chứng khoán Tiên Phong (HOSE: ORS) do vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn phát hành trái phiếu, và cho khách hàng thực hiện giao dịch ký quỹ vượt quá sức mua hiện có trên tài khoản giao dịch ký quỹ của khách hàng.

Công ty CP Chứng khoán Tiên Phong bị phạt 125 triệu đồng do vi phạm quy định về cung cấp dịch vụ tư vấn. Cụ thể, trong các hồ sơ tư vấn phát hành trái phiếu riêng lẻ của một số công ty cổ phần chưa đại chúng năm 2022, nội dung hợp đồng tư vấn và đại lý phát hành trái phiếu giữa công ty và khách hàng không có thỏa thuận về đối tượng được bán trái phiếu.

Theo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Công ty CP Chứng khoán Tiên Phong chưa tuân thủ đầy đủ trách nhiệm của tổ chức tư vấn khi cung cấp dịch vụ tư vấn trong việc rà soát, đáp ứng đầy đủ quy định về điều kiện chào bán và hồ sơ chào bán trái phiếu theo quy định.

Cùng ngày, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cũng có quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Quản lý quỹ Hợp Lực ((Tp.HCM) với số tiền là 125 triệu đồng theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 25 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Nguyên nhân là Quản lý Quỹ Hợp Lực đã có hành vi vi phạm hành chính. Cụ thể: Công ty thay đổi địa điểm trụ sở chính của công ty quản lý quỹ khi chưa được Ủy ban chứng khoán Nhà nước chấp thuận bằng văn bản - trong giai đoạn từ ngày 29/06/2022 đến thời điểm Ủy ban chứng khoán Nhà nước chấp thuận hồ sơ thay đổi trụ sở, Công ty cổ phần quản lý quỹ Hợp Lực tạm thời chuyển đến 02 địa chỉ: Lầu 5, số 9-19 Hồ Tùng Mậu, phường Nguyễn Thái Bình, quận 1, TP. Hồ Chí Minh và số 550 Âu Cơ, phường 10, quận Tân Bình, Tp. Hồ Chí Minh khi chưa được Ủy ban chứng khoán Nhà nước chấp thuận.

P.V

Bài liên quan

Tin bài khác

Ninh Bình: Phát hiện gần 1 tạ hàn the tại một cơ sở sản xuất giò chả

11/05/2026 14:52

Trong quá trình kiểm tra một cơ sở sản xuất giò chả ở xã Bình Giang, tỉnh Ninh Bình, cơ quan chức năng phát hiện gần 100kg hàn the - chất cấm sử dụng trong chế biến thực phẩm theo quy định.

Xuyên Việt Oil, Golden Hill nợ thuế nghìn tỷ, nhiều doanh nghiệp bị réo tên

11/05/2026 09:10

Hàng loạt doanh nghiệp lớn hoạt động trong các lĩnh vực xăng dầu, bất động sản, hàng không và du lịch vừa bị cơ quan thuế công khai do chậm thực hiện nghĩa vụ với ngân sách nhà nước.

Phạt hơn 330 triệu đồng, đình chỉ công ty đốt trộm chất thải tại CCN Phương Nam

11/05/2026 08:40

Từ phản ánh của nhân dân, đoàn kiểm tra liên ngành tỉnh Quảng Ninh đã đột kích, yêu cầu chấm dứt ngay hành vi tiêu hủy chất thải gây ô nhiễm tại Cụm công nghiệp (CCN) Phương Nam. Với hai lỗi vi phạm nghiêm trọng, doanh nghiệp này không chỉ đối mặt với mức phạt tiền lớn mà còn bị tạm đình chỉ hoạt động để khắc phục hậu quả.

Phú Thọ yêu cầu dừng nhà máy viên nén gỗ gây ô nhiễm

11/05/2026 08:37

UBND tỉnh Phú Thọ yêu cầu Nhà máy viên nén gỗ của Công ty CP Thương mại Lương Sơn (xã Bình Phú) tạm dừng sản xuất, khắc phục các tồn tại liên quan đến môi trường.

Thanh Hoá: Doanh nghiệp kinh doanh vàng bị xử phạt 180 triệu đồng

10/05/2026 18:54

Kinh doanh vàng không rõ nguồn gốc xuất xứ, Doanh nghiệp tư nhân Đ.L, có địa chỉ tại Thôn 3, xã Lam Sơn, Thanh Hoá vừa bị xử phạt số tiền 180 triệu đồng.

Thu giữ hàng trăm sản phẩm Nike, Gucci, Louis Vuitton nghi giả mạo

10/05/2026 18:09

Ngay sau lệnh ra quân tổng lực của Chính phủ, lực lượng chức năng Hà Nội đã liên tiếp triệt phá các điểm kinh doanh hàng thời trang nghi giả mạo nhãn hiệu quốc tế. Chỉ trong 2 ngày, gần 600 sản phẩm mang nhãn hiệu Nike, Gucci, Louis Vuitton, Burberry... đã bị thu giữ, cho thấy quyết tâm quét sạch hàng giả để bảo vệ môi trường kinh doanh và uy tín quốc gia.

Thanh Hóa: Khởi tố vụ án xả chất thải trực tiếp ra môi trường của trại lợn thuộc Công ty NewHope Thanh Hóa

10/05/2026 17:47

Ngày 9/5, Công an tỉnh Thanh Hóa cho biết, Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an tỉnh đã ra quyết định khởi tố vụ án hình sự về tội “Gây ô nhiễm môi trường” xảy ra tại Công ty TNHH Dịch vụ và Chăn nuôi NewHope Thanh Hóa (Công ty NewHope). Đồng thời, cơ quan điều tra cũng khởi tố 3 bị can liên quan đến vụ án trên.

Công bố danh sách hộ kinh doanh, cá nhân kinh doanh tại Hà Nội vào diện bị kiểm tra

10/05/2026 17:15

Công an TP. Hà Nội vừa ban hành Kế hoạch số 83/KH-CAHN-ANKT, chính thức khởi động chiến dịch kiểm tra việc chấp hành pháp luật đối với các cơ sở kinh doanh trên địa bàn. Không chỉ siết chặt kỷ cương, đợt kiểm tra này còn nhắm tới mục tiêu đồng hành, tháo gỡ khó khăn cho cộng đồng doanh nghiệp và người dân kinh doanh Thủ đô.

Từ vụ xe thiện nguyện ở Lào Cai: Không thể xem nhẹ tài xế không giấy phép lái xe

10/05/2026 10:00

Vụ việc tài xế không có giấy phép lái xe vẫn điều khiển ô tô khách chở 20 người đi thiện nguyện liên tỉnh tại Lào Cai không chỉ là vi phạm hành chính, mà còn gióng lên cảnh báo về nguy cơ mất an toàn và lỗ hổng trong kiểm soát điều kiện vận tải.

Đắk Lắk: Tiêu hủy gần 100.000 sản phẩm lậu và không rõ nguồn gốc

10/05/2026 09:58

Bằng biện pháp nghiệp vụ, Chi cục Quản lý thị trường Đắk Lắk phối hợp cùng lực lượng Cảnh sát giao thông đã chặn đứng vụ vận chuyển hàng lậu quy mô lớn trên tuyến Bắc - Nam. Với tổng giá trị hàng hóa vi phạm gần 2,3 tỷ đồng, UBND tỉnh đã ra quyết định xử phạt hành chính 340 triệu đồng và buộc tiêu hủy toàn bộ 98.990 đơn vị sản phẩm để bảo vệ thị trường.

Triệt phá đường dây bán 5.647 hóa đơn, "doanh thu" ảo hơn 1.000 tỷ đồng

10/05/2026 09:56

Công an tỉnh Bắc Ninh vừa khởi tố 6 bị can trong đường dây mua bán trái phép hóa đơn GTGT xuyên tỉnh với quy mô cực lớn. Chỉ trong hơn 2 năm, nhóm này đã xuất bán khống 5.647 hóa đơn cho hơn 650 doanh nghiệp, hợp thức hóa hồ sơ lao động để thổi phồng giá trị dịch vụ lên tới hơn 1.000 tỷ đồng.

Xử lý dứt điểm "siêu dự án" mỏ sắt Thạch Khê

10/05/2026 09:51

Thực hiện chỉ đạo của Tổng Bí thư, Chủ tịch nước Tô Lâm về việc xử lý các tồn đọng tại dự án mỏ sắt Thạch Khê (Hà Tĩnh), Phó Thủ tướng Thường trực Chính phủ Phạm Gia Túc nhấn mạnh: "Đây là thời điểm chậm nhất rồi". Yêu cầu đặt ra là phải có phương án dứt điểm trước ngày 15/5/2026, đảm bảo không hợp thức hóa sai phạm và hạn chế tối đa thất thoát tài sản Nhà nước.

Thanh Hóa: Khởi tố Giám đốc người nước ngoài xả "trộm" gần 6.000 tấn chất thải

10/05/2026 09:45

Cơ quan CSĐT Công an tỉnh Thanh Hóa vừa chính thức khởi tố vụ án gây ô nhiễm môi trường quy mô lớn xảy ra tại trang trại chăn nuôi lợn của Công ty NewHope. Với thủ đoạn tinh vi, lợi dụng hệ thống xử lý nước thải xuống cấp, các đối tượng đã xả trực tiếp gần 6.000 tấn chất thải rắn ra khu vực đồi núi, gây ảnh hưởng nghiêm trọng đến hệ sinh thái khu vực xã Thạch Quảng.

Bộ Y tế "siết" chất lượng thuốc: Tạm ngừng kinh doanh ngay khi có dấu hiệu bất thường

10/05/2026 09:42

Bộ Y tế đang khẩn trương xây dựng dự thảo sửa đổi Thông tư 30 nhằm vá các "lỗ hổng" pháp lý trong kiểm nghiệm và xử lý thuốc vi phạm. Điểm nhấn của lần sửa đổi này là cơ chế cảnh báo sớm, siết chặt quy trình thu hồi và quy rõ trách nhiệm của doanh nghiệp sản xuất, nhập khẩu, hướng tới việc đáp ứng tiêu chuẩn khắt khe của Tổ chức Y tế thế giới (WHO).

Truy tố 19 bị can vụ Herbitech: Phanh phui đường dây sản xuất thực phẩm giả và rửa tiền

09/05/2026 11:06

Một "đại án" trong lĩnh vực thực phẩm chức năng vừa được phanh phui khi Viện Kiểm sát nhân dân tối cao ban hành cáo trạng truy tố 19 bị can tại Công ty TNHH Công nghệ Herbitech. Không chỉ dừng lại ở việc sản xuất hơn 12,9 triệu sản phẩm giả bằng cách cắt giảm hàm lượng nguyên liệu, các đối tượng còn thiết lập hệ thống sổ sách kế toán "hai mặt" để che giấu 190 tỷ đồng doanh thu và dùng nguồn tiền này để rửa tiền thông qua các dự án bất động sản.

Xem thêm

Đọc nhiều