Thứ hai 18/08/2025 21:16
Hotline: 024.355.63.010
Pháp luật

Quy định về điều kiện thành lập phòng giao dịch trong nước của công ty chứng khoán

25/12/2021 17:46
Điều 191, Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán, trong đó quy định rõ điều kiện thành lập phòng giao dịch trong nước của công ty chứng khoán.

Theo đó, công ty chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện gồm: Duy trì điều kiện cấp phép kinh doanh hiện tại cho trụ sở chính và các chi nhánh, phòng giao dịch hiện tại (nếu có); Không trong tình trạng bị cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoạt động theo quy định pháp luật; Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong 06 tháng tính đến thời điểm Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ.

Ảnh minh họa
Ảnh minh họa.

Bên cạnh đó, phải có tối thiểu 02 người hành nghề chứng khoán làm việc tại phòng giao dịch dự kiến thành lập. Có trụ sở và trang thiết bị cho hoạt động của phòng giao dịch nằm trong phạm vi địa bàn tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương nơi công ty chứng khoán đặt trụ sở chính hoặc chi nhánh.

Điều 191, Nghị định số 155/2020/NĐ-CP cũng quy định rõ, hoạt động của phòng giao dịch chỉ bao gồm hoạt động hỗ trợ các nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán và lưu ký chứng khoán cho trụ sở chính hoặc chi nhánh nơi phòng giao dịch phụ thuộc.

P.V

Bài liên quan
Tin bài khác
Thủ tục mới trong khám chữa bệnh bảo hiểm y tế từ 15/8

Thủ tục mới trong khám chữa bệnh bảo hiểm y tế từ 15/8

Bộ Y tế vừa ban hành Quyết định số 2555/QĐ-BYT, chính thức công bố thủ tục đăng ký khám chữa bệnh bảo hiểm y tế (BHYT) với quy định chi tiết về thành phần hồ sơ trong 9 trường hợp cụ thể.
Sẽ có loạt chính sách ưu đãi đột phá thu hút chuyên gia khoa học - công nghệ

Sẽ có loạt chính sách ưu đãi đột phá thu hút chuyên gia khoa học - công nghệ

Bộ Nội vụ đề xuất nhiều chế độ, chính sách ưu đãi dành cho chuyên gia, đồng thời mở rộng phạm vi chính sách đến cả thành viên gia đình và các tổ chức, cá nhân có vai trò giới thiệu chuyên gia.
Bộ Công Thương xây dựng quy chuẩn kỹ thuật quốc gia đối với sữa chế biến

Bộ Công Thương xây dựng quy chuẩn kỹ thuật quốc gia đối với sữa chế biến

Trước yêu cầu ngày càng cao về chất lượng, Bộ Công Thương đang tiến hành xây dựng Quy chuẩn kỹ thuật quốc gia đối với sản phẩm sữa chế biến thuộc phạm vi quản lý.
Công chức nghỉ việc từ 2/9 sẽ không được hưởng chính sách theo Nghị định 178

Công chức nghỉ việc từ 2/9 sẽ không được hưởng chính sách theo Nghị định 178

Sau thời điểm 1/9, các chính sách hỗ trợ công chức nghỉ việc theo Nghị định 178/2024 (sửa đổi, bổ sung bởi Nghị định 67/2025) chính thức kết thúc.
Bộ Tài chính đề xuất bỏ cấp phép đầu tư ra nước ngoài, chuyển sang giám sát dòng tiền

Bộ Tài chính đề xuất bỏ cấp phép đầu tư ra nước ngoài, chuyển sang giám sát dòng tiền

Bộ Tài chính vừa đề xuất bãi bỏ thủ tục cấp giấy phép đầu tư ra nước ngoài, thay vào đó nhà đầu tư chỉ cần đăng ký chuyển tiền với Ngân hàng Nhà nước sau khi hoàn tất các thủ tục pháp lý tại quốc gia tiếp nhận đầu tư.
Đề xuất miễn, giảm thuế thu nhập cá nhân cho một số đối tượng đặc thù

Đề xuất miễn, giảm thuế thu nhập cá nhân cho một số đối tượng đặc thù

Điểm nổi bật trong dự thảo Nghị định hướng dẫn thi hành một số điều của Nghị quyết số 198/2025/QH15 là đề xuất miễn, giảm thuế thu nhập cá nhân (TNCN) đối với một số đối tượng cụ thể.
Bộ Nội vụ đề xuất viên chức được góp vốn, thành lập doanh nghiệp

Bộ Nội vụ đề xuất viên chức được góp vốn, thành lập doanh nghiệp

Bộ Nội vụ đang lấy ý kiến góp ý đối với dự thảo Luật Viên chức (sửa đổi), trong đó nổi bật là đề xuất cho phép viên chức được góp vốn, thành lập, tham gia điều hành doanh nghiệp, kể cả trong và ngoài nước.
Sửa quy định về phí bảo vệ môi trường: Bỏ danh mục ngành nghề chịu phí nước thải

Sửa quy định về phí bảo vệ môi trường: Bỏ danh mục ngành nghề chịu phí nước thải

Bộ Tài chính đang lấy ý kiến dự thảo Nghị định thay thế Nghị định 53/2020/NĐ-CP về phí bảo vệ môi trường đối với nước thải. Điểm mới đáng chú ý là bỏ quy định liệt kê danh mục ngành nghề chịu phí, thay vào đó viện dẫn trực tiếp đến quy định pháp luật chuyên ngành về bảo vệ môi trường.
Việt Nam chính thức miễn thị thực cho tỷ phú, học giả và người nổi tiếng

Việt Nam chính thức miễn thị thực cho tỷ phú, học giả và người nổi tiếng

Ngày 8/8, Chính phủ ban hành Nghị định 221, mở rộng chính sách miễn thị thực nhập cảnh cho những cá nhân nước ngoài có tầm ảnh hưởng đặc biệt, nhằm thu hút chất xám, vốn và hình ảnh quốc tế, phục vụ phát triển kinh tế – xã hội.
Khó triển khai phương án giảm trừ gia cảnh theo vùng miền

Khó triển khai phương án giảm trừ gia cảnh theo vùng miền

Tại cuộc họp báo Chính phủ thường kỳ tháng 7 diễn ra chiều 7/8, Thứ trưởng Bộ Tài chính Nguyễn Đức Chi cho biết, phương án áp dụng mức giảm trừ gia cảnh theo vùng miền khi tính thuế thu nhập cá nhân tuy từng được nghiên cứu, nhưng khó khả thi trong khâu tổ chức thực hiện và quản lý hành chính.
Hướng dẫn sàn thương mại điện tử trong nước khấu trừ, nộp thay thuế

Hướng dẫn sàn thương mại điện tử trong nước khấu trừ, nộp thay thuế

Nhằm triển khai hiệu quả các quy định mới tại Nghị định số 117/2025/NĐ-CP của Chính phủ về quản lý thuế đối với hoạt động kinh doanh trên nền tảng thương mại điện tử, Cục Thuế TP. Hồ Chí Minh vừa có hướng dẫn chi tiết đối với các sàn thương mại điện tử, nền tảng số và tổ chức có hoạt động kinh tế số liên quan đến nghĩa vụ khấu trừ và nộp thay thuế cho hộ, cá nhân kinh doanh.
Bộ Nông nghiệp và Môi trường đề xuất cắt giảm hơn 91% thủ tục sản xuất kinh doanh

Bộ Nông nghiệp và Môi trường đề xuất cắt giảm hơn 91% thủ tục sản xuất kinh doanh

Bộ Nông nghiệp và Môi trường vừa trình Thủ tướng Chính phủ Phương án cắt giảm, đơn giản hóa các quy định và thủ tục hành chính liên quan đến hoạt động sản xuất, kinh doanh thuộc phạm vi quản lý của Bộ.
Nhiều chính sách kinh tế quan trọng có hiệu lực từ tháng 8/2025

Nhiều chính sách kinh tế quan trọng có hiệu lực từ tháng 8/2025

Tháng 8/2025 đánh dấu thời điểm nhiều chính sách kinh tế lớn chính thức được triển khai, tác động trực tiếp đến các lĩnh vực trọng yếu như quản lý doanh nghiệp nhà nước, tài chính – ngân hàng, đầu tư hạ tầng giao thông, thị trường carbon và chuyển đổi số.
Điều kiện và thủ tục cấp giấy phép kinh doanh sản phẩm mật mã dân sự

Điều kiện và thủ tục cấp giấy phép kinh doanh sản phẩm mật mã dân sự

Ngày 29/7/2025, Chính phủ ban hành Nghị định số 211/2025/NĐ‑CP, quy định chi tiết về hoạt động kinh doanh, xuất khẩu, nhập khẩu sản phẩm mật mã dân sự, đồng thời sửa đổi, bổ sung một số điều liên quan đến xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực công nghệ thông tin và giao dịch điện tử.
Bộ Xây dựng đề xuất đánh thuế bất động sản không sử dụng

Bộ Xây dựng đề xuất đánh thuế bất động sản không sử dụng

Bộ Xây dựng đề xuất nghiên cứu chính sách đánh thuế đối với bất động sản bỏ hoang, không đưa vào sử dụng cũng như thu thuế chênh lệch qua các lần giao dịch.