 |
Dự thảo lần này cập nhật nhiều quy định liên quan đến hành vi vi phạm và chế tài xử phạt, trong đó có bổ sung các hành vi vi phạm về quản trị công ty đại chúng, điều chỉnh giấy phép tổ chức kinh doanh chứng khoán. Đáng chú ý, mức phạt đối với sai phạm trong công bố thông tin cũng được nâng lên, đặc biệt là yêu cầu công bố bằng tiếng Anh theo Thông tư 68.
Ngoài ra, dự thảo cũng rà soát và làm rõ nguyên tắc xử phạt đối với tổ chức, cá nhân vi phạm nhiều lần, đồng thời sắp xếp lại các hành vi vi phạm có cùng bản chất nhưng khác mức độ, như vi phạm thời hạn báo cáo và công bố thông tin. Mức phạt tiền đối với các vi phạm ảnh hưởng đến tổ chức kinh doanh chứng khoán hoặc nhà đầu tư cũng được tăng lên nhằm đảm bảo tính răn đe.
Một số điều chỉnh quan trọng khác bao gồm gia tăng thời hạn đình chỉ giao dịch đối với các hành vi nghiêm trọng như cho mượn tài khoản để thao túng thị trường. Đối với trái phiếu doanh nghiệp, dự thảo tách biệt quy định xử phạt dành cho trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ, do có đặc thù khác biệt so với cổ phiếu.
Về phòng chống rửa tiền, dự thảo dẫn chiếu đến nghị định xử phạt trong lĩnh vực tiền tệ và ngân hàng để đảm bảo thống nhất với Luật Phòng chống rửa tiền mới. Một điểm đáng chú ý khác là dự thảo bỏ quy định tước quyền sử dụng chứng chỉ hành nghề có thời hạn, thay vào đó, biện pháp khắc phục hậu quả sẽ tập trung vào việc buộc cải chính thông tin sai lệch.
Dự thảo cũng cập nhật thông tin cá nhân từ CMND/CCCD sang số định danh cá nhân theo Luật Căn cước 2023, đồng thời quy định rõ về điều khoản chuyển tiếp và thời điểm có hiệu lực. Đáng lưu ý, các điều chỉnh này không làm phát sinh thêm yêu cầu về tài chính và nhân sự.
Bộ Tài chính và UBCKNN đề nghị các cơ quan, tổ chức và cá nhân gửi ý kiến đóng góp trong vòng 60 ngày để hoàn thiện dự thảo, gửi về UBCKNN.
