Thứ tư 02/04/2025 11:23
Hotline: 024.355.63.010
Pháp luật

Quy định về điều kiện thành lập phòng giao dịch trong nước của công ty chứng khoán

25/12/2021 17:46
Điều 191, Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán, trong đó quy định rõ điều kiện thành lập phòng giao dịch trong nước của công ty chứng khoán.

Theo đó, công ty chứng khoán phải đáp ứng các điều kiện gồm: Duy trì điều kiện cấp phép kinh doanh hiện tại cho trụ sở chính và các chi nhánh, phòng giao dịch hiện tại (nếu có); Không trong tình trạng bị cảnh báo, kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoạt động theo quy định pháp luật; Không bị xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán trong 06 tháng tính đến thời điểm Ủy ban Chứng khoán Nhà nước nhận được hồ sơ.

Ảnh minh họa
Ảnh minh họa.

Bên cạnh đó, phải có tối thiểu 02 người hành nghề chứng khoán làm việc tại phòng giao dịch dự kiến thành lập. Có trụ sở và trang thiết bị cho hoạt động của phòng giao dịch nằm trong phạm vi địa bàn tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương nơi công ty chứng khoán đặt trụ sở chính hoặc chi nhánh.

Điều 191, Nghị định số 155/2020/NĐ-CP cũng quy định rõ, hoạt động của phòng giao dịch chỉ bao gồm hoạt động hỗ trợ các nghiệp vụ môi giới chứng khoán, tư vấn đầu tư chứng khoán và lưu ký chứng khoán cho trụ sở chính hoặc chi nhánh nơi phòng giao dịch phụ thuộc.

P.V

Bài liên quan
Tin bài khác
Cơ chế mới về điều chỉnh giá bán lẻ điện bình quân

Cơ chế mới về điều chỉnh giá bán lẻ điện bình quân

Chính phủ vừa ban hành Nghị định số 72/2025/NĐ-CP ngày 28/3/2025 về cơ chế và thời gian điều chỉnh giá bán lẻ điện bình quân. Nghị định có hiệu lực ngay từ ngày ký.
Bộ Nội vụ đề xuất quy định chi tiết về thời điểm và điều kiện hưởng lương hưu

Bộ Nội vụ đề xuất quy định chi tiết về thời điểm và điều kiện hưởng lương hưu

Bộ Nội vụ đang lấy ý kiến công khai về dự thảo Thông tư quy định chi tiết thời điểm bắt đầu hưởng lương hưu, cách tính và xác định điều kiện hưởng đối với từng trường hợp nhằm đảm bảo thực hiện chế độ hưu trí theo khoản 4 Điều 101 của Luật Bảo hiểm xã hội.
11 Nghị định về tiền lương, tiền thưởng và quản lý lao động hết hiệu lực từ 15/4/2025

11 Nghị định về tiền lương, tiền thưởng và quản lý lao động hết hiệu lực từ 15/4/2025

Việc ban hành Nghị định 44/2025/NĐ-CP giúp tinh gọn hệ thống văn bản pháp lý, loại bỏ các quy định chồng chéo, trong quản lý lao động và chính sách tiền lương.
Tháo gỡ vướng mắc trong đăng kiểm xe quá khổ, quá tải

Tháo gỡ vướng mắc trong đăng kiểm xe quá khổ, quá tải

Để tháo gỡ khó khăn, Bộ Xây dựng và Cục Đăng kiểm Việt Nam đã chủ động hướng dẫn, đôn đốc các cơ sở đăng kiểm nhanh chóng trang bị đầy đủ thiết bị và tổ chức kiểm định ngoài trạm theo đúng quy định.
Từ 1/4, sàn thương mại điện tử sẽ khấu trừ và nộp thuế thay cho hộ, cá nhân kinh doanh

Từ 1/4, sàn thương mại điện tử sẽ khấu trừ và nộp thuế thay cho hộ, cá nhân kinh doanh

Bắt đầu từ ngày 1/4/2025, các sàn thương mại điện tử sẽ có trách nhiệm khấu trừ và nộp thuế thay cho hộ kinh doanh, cá nhân kinh doanh trên nền tảng của mình. Quy định này được nêu rõ trong Luật Quản lý thuế (sửa đổi) đã được Quốc hội thông qua.
Những chính sách kinh tế quan trọng có hiệu lực từ tháng 4/2025

Những chính sách kinh tế quan trọng có hiệu lực từ tháng 4/2025

Bắt đầu từ tháng 4/2025, nhiều chính sách mới liên quan đến lĩnh vực kinh tế sẽ chính thức có hiệu lực.
Đề xuất miễn thuế nhập khẩu cho hàng hóa giao dịch qua sàn thương mại điện tử

Đề xuất miễn thuế nhập khẩu cho hàng hóa giao dịch qua sàn thương mại điện tử

Bộ Tài chính đang lấy ý kiến góp ý cho dự thảo Nghị định về quản lý hải quan đối với hàng hóa xuất khẩu, nhập khẩu giao dịch qua thương mại điện tử.
Việc đổi giấy tờ sau khi sáp nhập sẽ được thực hiện online và không thu phí

Việc đổi giấy tờ sau khi sáp nhập sẽ được thực hiện online và không thu phí

Việc đổi giấy tờ sau sáp nhập tỉnh sẽ được thực hiện online, không thu phí, lệ phí là nội dung được quy định trong Công văn 43-CV/BCĐ năm 2025.
Đại biểu QH đề xuất giảm thuế cho doanh nghiệp thủy sản, may mặc có nhiều lao động nữ

Đại biểu QH đề xuất giảm thuế cho doanh nghiệp thủy sản, may mặc có nhiều lao động nữ

Đại biểu Quốc hội Tô Ái Vang (Sóc Trăng) đã đưa ra ba kiến nghị liên quan đến dự thảo Luật Thuế thu nhập doanh nghiệp (sửa đổi), trong đó có đề xuất giảm thuế cho doanh nghiệp thủy sản và may mặc sử dụng nhiều lao động nữ.
Bảo lưu lương 6 tháng sau sáp nhập: Đề xuất mới cho cán bộ, công chức

Bảo lưu lương 6 tháng sau sáp nhập: Đề xuất mới cho cán bộ, công chức

Bộ Nội vụ đề xuất chính sách bảo lưu tiền lương và phụ cấp trong 6 tháng đối với cán bộ, công chức giữ chức vụ lãnh đạo, quản lý sau khi sắp xếp đơn vị hành chính. Sau thời gian này, chế độ tiền lương và phụ cấp chức vụ sẽ được áp dụng theo vị trí công tác mới.
Bộ Tài chính đề xuất giảm thuế nhập khẩu 3 mặt hàng ô tô

Bộ Tài chính đề xuất giảm thuế nhập khẩu 3 mặt hàng ô tô

Bộ Tài chính đang lấy ý kiến về dự thảo Nghị định sửa đổi, bổ sung mức thuế suất thuế nhập khẩu ưu đãi cho một số mặt hàng, trong đó có 3 loại ô tô theo Danh mục hàng chịu thuế ban hành kèm theo Nghị định số 26/2023/NĐ-CP.
Quy định mới về xử lý vi phạm hành chính: Những điểm cần lưu ý

Quy định mới về xử lý vi phạm hành chính: Những điểm cần lưu ý

Chính phủ vừa ban hành Nghị định số 68/2025/NĐ-CP, sửa đổi và bổ sung một số điều của Nghị định số 118/2021/NĐ-CP ngày 23/12/2021, quy định chi tiết một số điều và biện pháp thi hành Luật Xử lý vi phạm hành chính.
Đề xuất tiếp tục giảm thuế GTGT 2% để kích cầu tiêu dùng, hỗ trợ doanh nghiệp

Đề xuất tiếp tục giảm thuế GTGT 2% để kích cầu tiêu dùng, hỗ trợ doanh nghiệp

Bộ Tài chính đang lấy ý kiến về dự thảo Nghị quyết của Quốc hội nhằm giảm thuế giá trị gia tăng (GTGT) để kích cầu tiêu dùng, hỗ trợ doanh nghiệp, thúc đẩy sản xuất, kinh doanh và phát triển du lịch trong bối cảnh kinh tế hiện nay.
Bộ Xây dựng yêu cầu đẩy nhanh tiến độ và rà soát quỹ đất dành cho nhà ở xã hội

Bộ Xây dựng yêu cầu đẩy nhanh tiến độ và rà soát quỹ đất dành cho nhà ở xã hội

Bộ Xây dựng vừa ban hành văn bản yêu cầu Ủy ban nhân dân các tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương chỉ đạo, đôn đốc các chủ đầu tư dự án nhà ở xã hội đã được cấp phép, khởi công, tập trung tối đa nguồn lực để thi công, đảm bảo hoàn thành trong năm 2025.
Sửa đổi, bổ sung một số quy định về hóa đơn, chứng từ

Sửa đổi, bổ sung một số quy định về hóa đơn, chứng từ

Chính phủ vừa ban hành Nghị định số 70/2025/NĐ-CP sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 123/2020/NĐ-CP ngày 19/10/2020 về hóa đơn, chứng từ.